*ST和展:独立董事2024年度述职报告(肖和勇)

辽宁和展能源集团股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
述职人：肖和勇
作为辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，主动、公正地行使独立董事权利，积极出席相关会议，参与重大经营决策，有效发挥独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
肖和勇：男，1968 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学
历，注册会计师。1990 年 9 月至 2000 年 12 月，任职于攀枝花钢铁集团公司、
攀钢集团钢城企业总公司；2001 年 1 月至 2003 年 9 月，任职于四川敬业会计师
事务所有限公司；2003 年 10 月至 2010 年 3 月，先后在中瑞华恒信会计师事务
所有限公司、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）任项目经理至高级经理；
2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任平安证券有限责任公司并购融资部副总经理；2012
年 4 月至 2015 年 4 月，先后任华融证券股份有限公司并购融资部副总经理、场
外市场部副总经理；2015 年 5 月至今，先后任中兴财光华会计师事务所(特殊普
通合伙) 审计经理、合伙人；2023 年 9 月 6 日至今，任辽宁和展能源集团股份
有限公司独立董事。
（二）独立性说明
本人作为公司独立董事，任职均符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席股东大会和董事会的情况
2024 年，本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会，共计出席 10 次
董事会会议，5 次股东大会。对于董事会会议，在每次会议召开前，均对相关会
议资料进行认真审阅，深入了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并提出专业、合理的建议，审慎判断提交董事会审议的各项议案，经认真审议，对董事会历次会议审议的议案均投出赞成票，没有反对或弃权的情形；对于股东大会，本人参加了全部会议，认真听取与会股东的意见和建议。具体出席会议情况见下表：
参加董事会会议情况
应出席次数 现场出席次数 以通讯方式 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次
参加次数 未亲自参加
10 2 8 0 0 否
参加股东大会会议情况
召开次数 出席次数
5 5
（二）出席董事会专门委员会情况
报告期内，本人担任董事会审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员。本人积极参加董事会专门委员会会议，严格按照相关规定行使职权，认真审议相关事项，对公司的规范发展提出合理化建议。具体出席专门委员会情况见下表：
会议类别 召开次数 出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会审计委员会会议 6 6 0 0
董事会薪酬与考核委员会会议 1 1 0 0
1.审计委员会
2024 年，本人作为董事会审计委员会主任委员，认真履行职责，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用，召集并主持召开 6 次审计委员会会议，严格按照《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司定期报告财务信息、前期会计差错更正、变更会计师事务所等事项进行认真审议并发表意见。具体情况见下表：
序号 会议名称 出席人员 会议时间 审议议案 审议结果
1 董事会审计委员会 肖和勇、李哲、 2024-04-09 《关于前期会计差错更正的议 审议通过
2024 年第一次会议 刘建立 案》
《2023 年年度报告及摘要》
2 董事会审计委员会 肖和勇、李哲、 2024-04-23 《2023 年度财务报告》《2023 审议通过
2024 年第二次会议 刘建立 年度内部控制自我评价报告》
《2024 年第一季度报告》
3 董事会审计委员会 肖和勇、李哲、 2024-08-25 《2024 年半年度报告及摘要》 审议通过
2024 年第三次会议 刘建立
4 董事会审计委员会 肖和勇、李哲、 2024-10-24 《2024 年第三季度报告》 审议通过
2024 年第四次会议 刘建立

5 董事会审计委员会 肖和勇、李哲、 2024-11-04 《关于变更会计师事务所的议 审议通过
2024 年第五次会议 刘建立 案》
《关于批准本次重大资产出售
6 董事会审计委员会 肖和勇、李哲、 2024-11-07 暨关联交易相关审计报告、备考 审议通过
2024 年第六次会议 刘建立 审阅报告和资产评估报告的议
案》
2.薪酬与考核委员会
作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，认真履行职责。2024 年，薪酬与考核委员会召开 1 次会议，本人按时参加会议，对公司董事、高级管理人员 2023 年度的薪酬情况进行确认，并对公司董事、高级管理人员 2023 年度领取薪酬情况发表审核意见，切实履行薪酬与考核委员会的责任和义务。
（三）参加独立董事专门会议情况
2024 年，公司独立董事共计召开 3 次专门会议。本人出席了全部会议，经
过半数独立董事共同推举，3 次会议均由本人召集并主持。本着认真、负责的态度，会议召开前，本人全面审阅相关材料，认真听取相关人员的汇报并详细了解有关情况，在保证所获得的资料真实、准确、完整的基础上，基于独立客观的原则，勤勉尽责，积极发表个人审议意见。具体出席独立董事专门会议情况如下：
会议名称 会议时间 审议事项
2024 年第一次独立 2024-03-12 《关于拟向铁岭银行股份有限公司借款暨关联交易的议案》
董事专门会议
2024 年第二次独立 2024-07-13 《关于重大合同重新签订暨关联交易的议案》
董事专门会议
《关于本次重大资产出售暨关联交易符合相关法律法规的议案》
《关于本次重大资产出售构成重大资产重组的议案》
《关于本次重组构成关联交易的议案》
《关于本次重大资产出售暨关联交易方案的议案》
《关于本次重组定价依据及公平合理性的议案》
《关于<辽宁和展能源集团股份有限公司重大资产出售暨关联交易
报告书（草案）>及摘要的议案》
2024 年第三次独立 2024-11-07 《关于签订本次重组相关协议的议案》
董事专门会议 《关于本次重组不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条
规定的重组上市的议案》
《关于本次重大资产出售事宜采取的保密措施及保密制度的说明的
议案》
《关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明的议案》
《关于本次交易符合<上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划
和实施重大资产重组的监管要求>第四条规定的议案》
《关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法
律文件的有效性的议案》

《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评
估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条规
定的议案》
《关于公司本次重大资产重组前 12 个月内购买、出售资产情况的议
案》
《关于本次交易相关主体不存在<上市公司监管指引第 7 号——上
市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条规定的不得
参与上市公司重大资产重组情形的议案》