中马传动:华源证券关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

华源证券股份有限公司
关于浙江中马传动股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华源证券股份有限公司（以下简称“华源证券”或“保荐机构”）作为浙江中马传动股份有限公司（以下简称“中马传动”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中马传动 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中马传动股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]616 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）5,333 万股，每股发行价格为人民币 11.19 元，募集资金总额为人民币 59,676.27 万元。扣除发行费用后，本次募集资金净额为 55,682.11 万元。上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验[2017]第 194 号《验资报告》，公司对募集资金采取了专户存储。
（二）2024 年度募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序 号 金 额
募集资金净额 A1 55,682.11
已支付尚未置换中介发行费用 A2 48.00
截至期初累计发生 项目投入 B1 59,330.15
额 利息收入净额 B2 3,600.35
本期发生额 项目投入 C1 0.00
项 目 序 号 金 额
结余募集资金永久补 C2 0.31
充流动资金
利息收入净额 C3 0.00
项目投入 D1=B1+C1 59,330.15
截至期末累计发生 结余募集资金永久补 D2=C2 0.31
额 充流动资金
利息收入净额 D3=B2+C3 3,600.35
应结余募集资金 E=A1+A2-D1-D2+D3 0.00
实际结余募集资金 F 0.00
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2017 年 6 月 8 日，公司与保荐机构及专户存储募集资金的中国工商银行股
份有限公司温岭支行、中国农业银行股份有限公司温岭市支行、兴业银行股份有限公司台州温岭支行、中国银行股份有限公司温岭支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该三方监管协议与上海证券交易所的三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户均已销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
详见附件 1：《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
本年度公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不产生直接财务效益，该项目实施将加强公司在汽车自动变速器领域的研发力量，优化公司研发体系，增强公司自主技术创新能力和核心竞争力，为公司的持续发展提供技术保障。
除上述情形外，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情形。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目先期投入自筹资金 8,294.03 万元，2017 年 7 月 12 日，公司第
四届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意以募集资金 8,294.03 万元置换前期已预先投入募投项目自筹资金。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具天健审〔2017〕7477 号《关于浙江中马传动股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，并经独立董事发表独立意见、保荐机构发表核查意见。2017 年 7 月，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计 8,294.03 万元用募集资金进行了置换。
2017 年 8 月 29 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过《关于使用银行
承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户，并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构发表核查意见。2024 年度，公司不存在使用募集资金置换以银行承兑汇票支付的募投项目情形，截至 2024 年期末，公司累计使用募集资金置换以银行承兑汇票支付的募投项目金额 24,272.03 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况，投资相关产品情况
本年度公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况，募投项目历史变更的具体情况，详见附件 2：《变更募集资金投资项目情况表》。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本年度公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照上海证券交易所有关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公司严格执行了募集资金专户存储制度，已披露的募集资金信息及时、真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
任东升 宋德华
华源证券股份有限公司
年 月 日

附件 1
募集资金使用情况对照表
2024 年度
编制单位：浙江中马传动股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 55,682.11 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 22,082.23
已累计投入募集资金总额 59,330.15
变更用途的募集资金总额比例 39.66%
是否已 截至期末累计 项目可行
序 承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 截至期末承 本年度 截至期末累计 投入金额与承 截至期末 项目达到预 本年度实现的 是否达到预 性是否发
号 项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 诺投入金额 投入金额 投入金额(2) 诺投入金额的 投入进度(%) 定可使用状 效益 计效益[注 1] 生重大变
分变更） (1)