金字火腿:甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司2024年度保荐工作报告

甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司
2024年度保荐工作报告
保荐人名称：甬兴证券有限公司 被保荐公司简称：金字火腿
保荐代表人姓名：陈晨 联系电话：13764580797
保荐代表人姓名：赵江宁 联系电话：18621909499
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
每月一次，通过审阅募集资金账户
（1）查询公司募集资金专户次数 银行对账单的方式核查募集资金使
用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025年 3 月 28日
（3）培训的主要内容 新《公司法》、法人治理结构
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．收购报告书或权益变动报告书中所 是 不适用
作的承诺
2．首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
3．其他对公司中小股东所作承诺 是 不适用
4. 其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 2024年度内保荐代表人未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

（1）因中钰资本管理（北京）有限公司诉
公司股东损害公司利益责任纠纷一案，公司
于 2024 年 4 月 12 日收到北京市第一中级人
民法院送达的关于财产保全的民事裁定书，
公司银行账户部分资金人民币 1 亿元于同日
被北京市第一中级人民法院以财产保全的名
义冻结。
此后中钰资本管理（北京）有限公司又提起
上诉，北京市高级人民法院于2025年2月21
日作出“驳回上诉，维持原判”的终审判
3.其他需要报告的重大事项 决，公司于 2025 年 3 月 10 日收到北京市第
一中级人民法院送达的关于解除冻结上述资
金的民事裁定书，公司银行账户部分资金人
民币 1 亿元于同日解除冻结。
上述事项未对公司的日常经营产生不利影
响，未给公司带来实质性的经济损失。
（2）公司于 2024年 8月 23日召开了第六届
董事会第二十次会议、第六届监事会第十六
次会议，并于 2024 年 9 月 19 日召开了 2024
年第一次临时股东大会，审议通过了终止
“金字冷冻食品城有限公司数字智能化立体
冷库项目”的议案，该项目已终止。
（以下无正文）

（此页无正文，为《甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司 2024 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
陈晨 赵江宁
保荐人公章：
甬兴证券有限公司
年月 日