海信视像:海信视像2024年度独立董事述职报告(赵曙明)

海信视像科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
作为海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海信视像科技股份有限公司独立董事工作制度》等规定，基于客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，运用自身专业知识，为公司的科学决策提出意见和建议，维护公司及全体股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：
一、本人基本情况
（一）本人工作履历、专业背景及兼职情况
赵曙明，1952 年 12 月出生，美国克莱蒙特研究生大学管理学博士、南京大
学人文社会科学资深教授、博士生导师，主要研究方向为人力资源管理、企业跨国经营等。赵曙明教授长期在南京大学任教，现任南京大学人文社会科学资深教授、商学院名誉院长、行知书院院长等职务。2015 年 7 月至今，担任金雨茂物投资管理股份有限公司董事；2020 年 5 月至今，担任江苏联发纺织股份有限公司独立董事；2021 年 6 月至今，担任本公司独立董事。
（二）独立性情况说明
2024 年度及截至目前，本人持续保持独立性，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件中对于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
2024 年度，公司共计召开了 4 次股东大会、16 次董事会，本人的出席情况
参加董事会情况 参加股东
大会情况
董事姓名 本年应参 以通讯方 是否连续两次
加董事会 亲自出 式参加次 委托出席 缺席 未亲自参加会 出席股东
次数 席次数 数 次数 次数 议 大会次数
赵曙明 16 16 14 0 0 否 4
对于董事会决策的事项，本人详细审阅议案及相关资料，与公司沟通、了解相关情况，获取相关资料。在董事会决策过程中，本人认真审议各项议案，充分发表意见。前述期间内，本人对公司董事会各项议案涉及的决策事项未提出异议，除涉及独立董事津贴等需回避表决的议案外，本人对历次董事会审议的相关议案均投了同意票，没有反对或弃权的情形。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 3 日期间，本人为公司第九届董事会下设
的提名委员会、薪酬与考核委员会的委员，并在提名委员会中担任主任委员。该等期间内，前述董事会专门委员会共计召开了 4 次会议，其中提名委员会召开了1 次会议，薪酬与考核委员会召开了 3 次会议；此外，独立董事专门会议召开了2 次会议。
自 2024 年 6 月 4 日至 2024 年 12 月 31 日，本人为公司第十届董事会下设的
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的委员，并在提名委员会中担任主任委员。该等期间内，前述董事会专门委员会共计召开了 12 次会议，其中审计委员会召开了 6 次会议、提名委员会召开了 4 次会议、薪酬与考核委员会召开了2 次会议；此外，独立董事专门会议召开了 4 次会议。
本人均亲自参与了前述董事会专门委员会会议和独立董事专门会议，认真审议各项议案，详细查阅相关资料，为董事会科学合理决策提供了参考。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
自本人担任审计委员会委员至 2024 年年底，本人会同公司其他审计委员会委员与公司审计部和承办公司审计业务的信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）保持了密切沟通，推动加强了公司内部审计人员的业务知识和审计技能培训，监督公司优化内部控制制度及有效执行；重点关注了公司 2024 年半年度报告、第三季度报告涉及的相关财务数据的真实、准确披露，切实履行了相关职责。
（四）与中小股东的沟通交流情况
2024 年度，本人通过参加公司业绩说明会等方式与中小股东沟通交流，通过关注公司股吧、互动易及相关财经网站等方式持续关注公司舆论情况，积极了解中小股东的关注点、诉求和意见，推动公司积极搭建与投资者的沟通桥梁，积极促进公司与中小股东的互动，畅通公司沟通交流渠道。同时在日常履职过程中，本人充分发挥独立董事职权，积极保护中小股东合法权益，确保其不受损害。
（五）现场工作及其他履职情况
2024 年度，本人利用出席董事会现场会议、股东大会现场会议等机会对公司进行实地考察，并与公司董事长、总裁、财务负责人、董事会秘书、审计部负责人等保持沟通与联系，听取公司管理层关于公司生产经营、规范运作、内部控制、财务管理等方面的情况的汇报；本人持续关注公司生产经营动态、规范运作和股东大会、董事会决议的执行情况，并从本人专业角度提出建议与意见。
前述期间内，公司管理层特别是董事会秘书高度重视与本人的沟通交流，及时通过电话、微信、电子邮件、现场沟通等方式保持联系，汇报公司生产经营情况、重大事项及其进展情况，征求、听取本人的专业意见，充分保障了独立董事的知情权，为本人履职提供了必要的条件和充分的支持。
此外，本人亦通过各种方式持续加强对证券法律法规及规则的学习，积极参加培训，不断提高履职能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项相关情况
作为公司独立董事及董事会专门委员会委员，本人在 2024 年度对如下事项进行了重点关注和审核：
（一）应当披露的关联交易情况
2024 年 3 月，公司第九届董事会第三十八次会议审议通过了《关于与关联
方共同投资的议案》。本人作为独立董事，参加独立董事专门会议对上述事项进行了事前审议，并出具了独立意见。
2024 年 5 月，公司第九届董事会第四十一次会议审议通过了《关于参与设
立产业基金暨关联交易的议案》。本人作为独立董事，参加独立董事专门会议对上述事项进行了事前审议，并出具了独立意见。
2024 年 6 月，公司第十届董事会第二次会议审议通过了《关于关联方中标
公司扩建员工宿舍施工项目暨关联交易的议案》《关于关联方中标公司新建员工宿舍及生活配套施工项目暨关联交易的议案》等。本人作为独立董事和董事会审计委员会委员，对上述事项进行了事前审议，并出具了独立意见。
2024 年 8 月，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《海信视像科技股
份有限公司关于与海信集团财务有限公司开展关联金融业务的风险评估报告》等。本人作为独立董事和董事会审计委员会委员，对上述事项进行了事前审议，并出具了独立意见。
2024 年 12 月，公司召开第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2025
年度日常关联交易额度的议案》《关于公司与海信集团财务有限公司签订金融服务协议及开展 2025 年度关联交易的议案》《关于公司与海信集团财务有限公司开展关联金融业务涉及的风险评估报告的议案》等议案。本人作为独立董事和董事会审计委员会委员，对上述事项进行了事前审议，并出具了独立意见。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
对于公司 2024 年度披露的《2023 年度审计报告》以及《2023 年年度报告》
《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》等定期报告中的财务信息，本人进行了认真审阅，确保报告中涉及的财务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司相关期间的财务状况和经营成果。
对于公司 2024 年度披露的《2023 年度内部控制评价报告》，本人结合审计
部报告进行了认真审查，确保公司依据《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的规
定，建立了完善的公司治理结构和内部控制制度，且该等制度得到了有效执行，能够保障公司和全体股东的合法权益。
（三）聘任公司财务负责人
2024 年 6 月，公司召开第十届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任
公司财务负责人的议案》。本人作为董事会审计委员会委员，对拟聘任财务负责人王惠女士的任职资格和专业能力等进行了事前审核。
2024 年 12 月，公司召开第十届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘任
公司财务负责人的议案》。本人作为董事会提名委员会和审计委员会委员，对新任财务负责人郑丽非女士的任职资格和专业能力等进行了事前审核。
（四）提名或者任免董事
2024 年 5 月，公司第九届董事会提名委员会 2024 年第一次会议及第九届董
事会第四十二次会议审议通过《关于董事会换届暨提名非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届暨提名独立董事候选人的议案》等议案。本人作为董事会提名委员会委员，对公司第十届董事会董事候选人的任职资格和专业能力等进行了事前审核。
2024 年 8 月，高素梅女士因个人原因向公司董事会提出辞任董事，辞职生
效日为公司股东大会选举产生新的独立董事之日。2024 年 8 月 19 日，公司第十
届董事会第三次会议审议通过《关于变更独立董事的议案》，提名丁文华院士为公司新的独立董事。本人作为董事会提名委员会委员，对新任独立董事的任职资格和专业能力等进行了事前审核。
（五）聘任或者解聘高级管理人员
2024 年 10 月，公司第十届董事会第六次会议审议通过了《关于聘任公司副
总裁的议案》；2024 年 11 月，公司第十届董事会第七次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。本人作为董事会提名委员会委员，对新任副总裁、董事会秘书的任职资格和专业能力等进行了事前审核。
（六）董事、高级管理人员的薪酬

2024 年 3 月，公司第九届董事会第三十八次会议审议通过了《关于公司高
级管理人员薪酬原则的议案》。本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，对上述薪酬方案进行了审议，确保该等薪酬方案符合公司实际情况、地区和行业薪酬水平以及职务贡献，有利于促进公司持续稳定发展。
2024 年 5 月，公司第九届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会议和第
九届董事会第四十二次会议审议通过了《关于独立董事津贴的议案》，本人作为独立董事及董事会薪酬与考核委员会委员，对上述议案回避表决。
（七）股权激励计划或员工持股计划事项
1. 2024 年员工持股计划
2024 年 3 月，公司第九届董事会第三十七次会议审议通过《关于<海信视像
科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》《关于变更回购股份用途的议案》等议案。
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，参加董事会薪酬与考核委员会会议，对员工持股计划的合理性、是否有利于公司持续发展、是否有助于形成对员工的长效激励机制等进行了事前审议。
2. 2021