燕塘乳业:独立董事2024年年度述职报告(李汴生)

广东燕塘乳业股份有限公司独立董事
2024 年年度述职报告
(李汴生)
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规及《广东燕塘乳业股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）、《独立董事工作制度》等相关规定，本人作为广东燕塘乳业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，任职期间独立、勤勉、尽责、忠实地履行职责，促进公司规范运作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小投资者的合法权益。本人现将 2024 年任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、 本人的基本情况
本人李汴生，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，博士学位。1984年进入华南理工大学食品科学与工程学院工作，历任助教、讲师、副教授。现任华南理工大学食品科学与工程学院教授，兼任公司独立董事、中科生命科学研究院（广州）有限公司董事、珠海世通超高压技术应用研究院有限公司董事、广东省食品学会理事长、全国学校食品安全与营养健康工作专家、广东省食品安全委员会专家委员会副主任委员。曾任政协广东省委员会第十、十一届委员、第十二届常务委员、广东省科协第九届委员会常务委员。
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、2024 年度履职概况
2024 年，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会与股东大会，认真审议各项会议议案，参与公司重大事项的讨论，并秉持客观、独立、公正的立场，依据自己的专业知识对相关事项做出独立判断，发表独立意见，不受
公司大股东、实际控制人或者与公司存在利害关系的第三方的影响，有效履行独立董事职责。报告期内，除对公司聘请年度审计机构、关联交易、修订管理制度、对外投资等事项进行重点关注外，本人还积极参与公司《环境、社会及治理（ESG）报告》的审核工作，对公司环境社会责任（ESG）体系的搭建献言献策，为公司高质量发展贡献绵薄之力。
本人认为，公司第五届董事会在 2024 年能够依法合规的履行职责，历次股东大会和董事会的召集、召开、审议、表决、信息披露及档案管理程序均符合相关规定，涉及经营决策、关联交易等重大事项均履行了必要的审批程序。
（一）本人出席董事会情况
2024 年，公司第五届董事会共计召开 9 次会议，本人通过现场到会的方式
出席会议 4 次，通过通讯到会的方式出席会议 5 次，没有缺席会议的情况。本人认真审议了提交董事会审议的全部议案，认为各项议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，因此，本人均投出赞成票，无反对、弃权的情况。具体出席情况如下：
姓名 应出席 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次
次数 次数 次数 次数 未亲自参加会议
李汴生 9 9 0 0 否
（二）本人出席股东大会的情况
2024 年，公司股东大会共召开 4 次会议，分别是 2024 年第一次临时股东大
会、2023 年年度股东大会、2024 年第二次临时股东大会、2024 年第三次临时股东大会。具体出席情况如下：
姓名 应出席 亲自出席 委托出席 缺席
次数 次数 次数 次数
李汴生 4 4 0 0
（三）本人出席董事会专门委员会的情况
2024 年，本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会战略委员会委员，并在任职期间依照相关法律法规及公司制度，勤勉尽责参加薪酬与考核委员会、战略委员会会议，认真审核专门委员会各项提案。具体出席情况如下：
董事会专门 应出席 亲自出席 委托出席 缺席
委员会 次数 次数 次数 次数
薪酬与考核 3 3 0 0
委员会
战略委员会 3 3 0 0
（1）薪酬与考核委员会履职说明：
2024 年，本人在担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员期间，积极组织各委员参与薪酬与考核委员会的日常工作，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并参与对其进行年度绩效考评，积极推进薪酬与考核委员会的日常工作，对董事、高级管理人员的业绩指标、薪酬方案、薪酬水平等作出评估，结合公司经营目标完成情况并参考其他相关因素，对公司董事、高级管理人员的薪酬计划、薪酬方案提出建议，跟踪薪酬制度执行情况，推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策。2024 年，公司第五届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《关于审议<2024 年高级管理人员薪酬绩效考核办法>的议案》《关于 2023年高级管理人员薪酬绩效考核结果的议案》《关于购买董监高责任险的议案》，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
（2）战略委员会履职说明：
本人在担任公司董事会战略委员会委员期间，严格按照公司《章程》《董事会战略委员会议事规则》等要求履行职责，充分利用自身专业知识和经验，积极了解公司经营情况，结合当前乳制品行业发展趋势，对公司长期发展战略规划、经营目标和发展方针进行研究并提出建议，促进公司稳健发展。2024 年，公司第五届董事会战略委员会召开会议，审议通过了《公司 2024 年发展的展望》《关于拟建设都市型乳业优势特色产业集群项目的议案》《关于拟对外投资建设项目的议案》，切实履行了战略委员会的职责。
（四）本人出席独立董事专门会议的情况
2024 年，公司第五届董事会独立董事专门会议共计召开 3 次。本人作为公
司独立董事，按时出席公司独立董事专门会议，认真履职，对关联交易等事项进行重点关注，会前详细审阅议案文件，会上充分交流、发表意见，客观审慎地进行审议。本人认真审议了独立董事专门会议的全部议案，认为各项议案均未损害
全体股东特别是中小股东的利益，因此，本人均投出赞成票，无反对、弃权的情
况。
会议届次 会议时间 审议通过议案
第五届董事会第一次 《关于推举公司第五届董事会独立董事专
独立董事专门会议 2024 年 1 月 30 日 门会议召集人的事项》《关于 2024 年日
常关联交易预计的议案》
《关于 2023 年年度利润分配预案的议
第五届董事会第二次 2024 年 3 月 29 日 案》《关于审议<关于对广东省农垦集团
独立董事专门会议 财务有限公司的持续风险评估报告>的议
案》
第五届董事会第三次 2024 年 8 月 30 日 《关于审议<关于对广东省农垦集团财务
独立董事专门会议 有限公司的持续风险评估报告>的议案》
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年，在年度审计工作中，本人积极与年审会计师事务所沟通，就审计过
程中发现的问题、存在的风险及时交换意见、解释情况并提出解决方案，及时掌
握审计进度，确保审计报告全面反映公司真实财务情况：
（1）2024 年 9 月 6 日，本人参加了公司组织的与年审会计师的见面会，会
上听取了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对 2024 年度审计工作的初步安排、
排期及人员配置等。
（2）2025 年 3 月 24 日，本人参加了公司组织的独立董事与年审会计师的
见面会，听取了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对 2024 年度审计工作中发
现的主要问题和初审意见的汇报，并对审计工作发表意见。
（六）与中小股东的沟通交流情况
2024 年，本人通过参加股东大会与参会的中小股东进行沟通交流，积极回
答中小股东关注的问题。此外，本人任职期间积极关注公司信息披露工作，督促
公司严格按照《公司法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信
息披露管理办法》等有关规定和要求，真实、准确、及时、完整、公平的做好信
息披露，有效保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东的利益。
（七）对上市公司进行现场工作的情况
2024 年，本人立足食品专业背景，与公司沟通制定了《年度现场履职计划
表》，通过日常沟通、现场履职、专项工作、持续学习等方式，积极了解参与公
司经营管理、质量控制、研发创新等事项，累计对公司进行现场检查工作的时间超 15 天，充分有效地履行了独立董事的职责，切实维护公司及中小股东利益，全年未发现公司违法违规情形。具体情况如下：
1、常态化沟通与监督
（1）常态化联络：本人通过电话、邮件和微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持不定期沟通与密切联系，把握行业发展形势及公司经营情况，并从食品专业角度提出相关见解和建议，获得公司管理层高度重视并积极落实；
（2）多举措跟踪：本人积极关注公司内部经营报告及信息披露公告，关注外部经济环境变化对公司经营的影响，关注传媒和网络对公司的有关报道等多种方式，及时了解和掌握公司重大事项的进展；
（3）现场监督检查：本人充分利用到公司参加独立董事专门会议、董事会战略委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会、股东大会及不定期走访等机会，听取了公司经营情况的现场汇报，积极督查公司内控制度的执行情况，特别关注管理层对董事会及股东大会会议决议的执行情况。
2、开展多样化工作
（1）日常业务交流：本人结合自身食品专业优势，多次与公司国家级乳品技术中心的人员等进行沟通，针对乳制品研发、生产工艺和质量控制等关键环节，提出了诸多的专业意见和建议，持续提升公司产品质量和技术创新能力。
（2）提升公司专业化水平：2024 年 7 月 18 日，本人结合自身专业优势，
与公司沟通培训需求，为公司及子公司的研发中心、品控中心等相关人员开展了《食品杀菌技术的研究与进展》专题授课，课程围绕微生物污染及其耐热性、热杀菌和杀菌程度控制、杀菌技术的研究与进展三个方面内容进行了详细讲解，促使参训人员深入了解了食品杀菌技术的最新研究成果，并进一步掌握了热杀菌工艺的关键控制要点和实际应用技术，为公司提升产品质量方面提供了理论支持与技术指导，进一步增强公司在食品