华林证券:2024年度董事会工作报告

华林证券股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
2024年，华林证券股份有限公司（简称“华林证券”或“公司”）董事会严格遵照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，积极推进董事会决议的实施，严格执行股东大会决议，不断规范公司治理，推进公司各项业务有序开展。现就公司董事会2024年工作情况和2025年工作重点规划汇报如下：
一、2024 年度公司经营情况概述
2024年，证券市场先抑后扬，股基交投活跃度较上一年度大幅提升，IPO、再融资持续收紧，注册制改革深化推动上市企业质量提升，资金持续向科技创新、绿色经济等战略领域倾斜。债券发行规模稳中有增，债券市场稳步增长。公司抓住市场机遇，夯实主营业务优势，持续深化科技金融转型，优化产品及服务体验，提升公司核心竞争力。
报告期内，公司实现营业收入143,475.15万元，实现营业利润49,813.13万元，实现归属于上市公司股东的净利润35,315.33万元。截至报告期末，公司总资产2,446,446.51万元，归属于上市公司股东的所有者权益666,038.80万元。
二、报告期内董事会主要工作情况
（一）持续规范公司运作，进一步提升公司治理效能
根据《公司章程》《公司董事会议事规则》的相关规定，2024 年度，公司共召开董事会会议 9 次，对公司定期报告、关联交易、利润分配、制度完善、风控合规、内控建设、聘任会计师事务所、董事及高级管理人员变动等重大事项进行
了审议。董事会下设的 4 个专门委员会共召开 18 次会议，其中：战略规划与 ESG
委员会会议 1 次，审计与关联交易委员会会议 8 次，风险控制委员会会议 2 次，
薪酬与提名委员会会议 7 次，会议的召集、召开和表决程序符合规定。
1、公司董事会会议召开情况
2024 年，公司董事会共召开会议 9 次，审议通过 47 项议案，具体详见下表：
会议届次 召开日期 会议决议
第三届董 2024 年 2 审议通过如下议案：1.关于朱松代为履行公司合规总监兼首席风
事会第十 月 6 日 险 官 职 责 的 议 案 。 披 露 索 引 ： 详 见 巨 潮 资 讯 网

四次会议 （www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会第十四次会议
决议公告》（公告编号：2024-006）。
审议通过如下议案：1.公司 2023 年度经营情况报告；2.公司 2023
年年度报告及摘要；3.公司 2023 年监管年度报告；4.公司 2023
年度董事会工作报告；5.公司 2023 年度独立董事述职报告；6.
关于独立董事独立性自查情况的议案；7.公司董事会审计与关联
交易委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告和履行
监督职责情况报告；8.公司 2023 年度社会责任暨环境、社会及
公司治理（ESG）报告；9.公司 2023 年度财务决算报告；10.公
司 2023 年度利润分配预案；11.关于提请股东大会授权董事会制
定 2024 年中期分红方案的议案；12.公司 2024 年度财务预算报
告；13.关于 2024 年度日常关联交易预计的议案；14.公司 2023
第三届董 年度全面风险管理报告；15.公司 2023 年度风险控制指标情况报
事会第十 2024 年 4 告；16.关于 2024 年度风险偏好的议案；17.关于确定公司自营投
五次会议 月 18 日 资额度的议案；18.公司 2023 年年度合规报告；19.公司 2023 年
度反洗钱工作报告；20.公司 2023 年度内部控制评价报告；21.
公司 2023 年度廉洁从业管理情况报告；22.公司 2023 年度内部
审计工作总结报告及 2024 年度内部审计工作计划；23.公司内部
审计工作中长期规划；24.关于《华林证券股份有限公司稽核管
理规定》更名及修订的议案；25.关于修订《华林证券股份有限
公司董事会审计与关联交易委员会议事规则》的议案；26.公司
2023 年度信息技术管理专项报告；27.关于聘任蒋健为公司执委
会委员的议案；28.关于聘任秦湘为公司执委会委员的议案；29.
关于授权召开公司 2023 年年度股东大会的议案。披露索引：详
见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会
第十五次会议决议公告》（公告编号：2024-016）。
审议通过如下议案：1.公司 2024 年第一季度报告；2.关于提名公
第三届董 2024 年 4 司第三届董事会非独立董事候选人的议案；3.关于聘任梁仁栋为
事会第十 月 26 日 公司合规总监兼首席风险官的议案。披露索引：详见巨潮资讯网
六次会议 （www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会第十六次会议
决议公告》（公告编号：2024-023）。
第三届董 审议通过如下议案：1.关于调整公司第三届董事会专门委员会委
事会第十 2024 年 5 员的议案。披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华
七次会议 月 17 日 林证券：第三届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：
2024-035）。
第三届董 2024 年 5 审议通过如下议案：1.关于聘任秦湘为首席执行官的议案。披露
事会第十 月 22 日 索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三
八次会议 届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2024-037）。
第三届董 审议通过如下议案：1.关于聘任姚松涛为执委会委员的议案；2.
事会第十 2024 年 7 关于聘任卢小方为执委会委员兼财务总监的议案；3.关于聘任曾
九次会议 月 19 日 君 为执 委会 委员 的议案 。 披 露索 引： 详见巨 潮资 讯网
（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会第十九次会议

决议公告》（公告编号：2024-047）。
审议通过如下议案：1.公司 2024 年半年度报告及摘要；2.关于公
第三届董 司 2024 年中期利润分配相关安排的议案；3.公司 2024 年上半年
事会第二 2024 年 8 风险控制指标情况报告；4.关于变更会计师事务所的议案；5.关
十次会议 月 29 日 于授权召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案。披露索引：
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事
会第二十次会议决议公告》（公告编号：2024-056）。
第三届董 审议通过如下议案：1.公司 2024 年第三季度报告。披露索引：
事会第二 2024年10 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事
十一次会 月 30 日 会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2024-069）。
议
第三届董 审议通过如下议案：1.关于高级管理人员薪酬及考核方案的议
事会第二 2024年12 案；2.关于聘任公司证券事务代表的议案；3.关于制定《华林证
十二次会 月 27 日 券股份有限公司诚信管理规定》的议案。披露索引：详见巨潮资
议 讯网（www.cninfo.com.cn）《华林证券：第三届董事会第二十二
次会议决议公告》（公告编号：2024-081）。
公司全体董事均按时参加会议进行表决，无缺席及委托出席情况。
2、董事会各专门委员会履职情况
公司董事会下设战略规划与 ESG 委员会、审计与关联交易委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会共 4 个专门委员会。报告期内，各专门委员会按照议事规则的规定，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责。董事会各专门委员会的履职情况如下：
1）战略规划与 ESG 委员会履职情况
公司董事会战略规划与 ESG 委员会根据《公司章程》《公司董事会战略规划与 ESG 委员会议事规则》等相关规定，积极履行职责，紧密围绕公司战略目标、行业发展趋势等，对公司未来业务发展进行认真分析、研究。报告期内，战略规
划与 ESG 委员会共组织召开 1 次会议，审议通过了《公司 2023 年度经营情况报
告》《公司 2023 年年度报告及摘要》《公司 2023 年监管年度报告》《公司 2023
年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》《关于确定公司自营投资额度的议案》《公司董事会战略规划与 ESG 委员会 2023 年度工作报告》等事项。
2）审计与关联交易委员会履职情况
公司董事会审计与关联交易委员会根据《公司章程》《公司董事会审计与关联交易委员会议事规则》等相关规定履行职责，审阅公司年度内部审计工作计划并督促实施；聘任财务总监及年审会计师事务所；指导内部审计部门的有效运作。
报告期内，审计与关联交易委员会共组织召开 8 次会议，审议通过了《公司 2023年年度报告及摘要》《公司 2023 年度利润分配预案》《公司 2023 年度内部控制评价报告》《关于聘任卢小方为执委会委员兼财务总监的议案》《关于变更会计师事务所的议案》《公司 2024 年度财务报表审计工作计划》等事项。
在年度报告审计过程中，审计与关联交易委员会委员积极参与年度报告审计工作，审议年度财务报表审计工作计划，与审计机构和公司经营管理层积极沟通，督促审计工作进度，审阅审计报告初稿，积极与相关各方沟通重大仲裁事项的会计处理，确保公司年度报告审计