国泰君安:国泰君安证券股份有限公司2024年度可持续发展报告

2024 度年
国泰君安证券股份有限公司
可持续发展报告
目录 CONTENT 01 董事会可持续发展声明 01
02 报告编制说明 03 04 ESG 管理体系 23
2.1 报告范围 03 4.1 ESG 治理架构 24
2.2 编制依据 03 4.2 ESG 战略规划 26
2.3 数据说明 04 4.3 ESG 管理措施 28
2.4 汇报原则 04 4.4 ESG 理念推广 29
2.5 获取方式 04
03 可持续发展概况 05 05 可持续金融 31
3.1 关于国泰君安 06 5.1 服务实体经济 32
3.2 利益相关方沟通 08 5.2 碳金融 39
3.3 重要性议题分析 09 5.3 可持续投资 43
3.4 可持续发展绩效概览 14 5.4 可持续融资 49
3.5 ESG 评级奖项 21

06 环境议题 54 08 治理议题 123
6.1 应对气候变化 55 8.1 公司治理 124
6.2 能源利用 61 8.2 党的建设 125
6.3 水资源利用 66 8.3 文化建设 126
6.4 废弃物处理 67 8.4 风险管理 127
6.5 污染物排放 69 8.5 合规管理 133
8.6 商业道德 138
8.7 数据治理 143
07 社会议题 70 09 报告索引 145
7.1 社会贡献 71
7.2 乡村振兴 75
7.3 创新驱动 78
7.4 可持续供应链 83
7.5 产品和服务质量 86
7.6 投资者教育 93
7.7 数据安全与客户隐私保护 99
7.8 人力资本开发 105

01 董事会可持续发展声明
2024 年是联合国全球契约组织提出 ESG 概念 20 周年， 负责监督、审议、决策可持续发展战略及其落实情况，
也是全球 ESG 信息披露迈向“标准化”的重要一年。国 评估 ESG 工作对公司经营的风险和机遇，董事会战略及
际可持续准则理事会（ISSB）发布的首批两份国际可持 ESG 委员会为董事会决策提供咨询建议。公司在经营管理
续披露准则《国际财务报告可持续披露准则第 1 号（IFRS 层设立 ESG 与可持续发展委员会，负责贯彻落实董事会
S1）——可持续性相关财务信息披露一般要求》及《国际 的战略部署和决策要求，将 ESG 因素全面融入公司经营
财务报告可持续披露准则第 2 号（IFRSS2）——气候相关 管理各个环节。ESG 与可持续发展委员会下设投资交易工
披露》于 2024 年 1 月 1 日正式生效。中国财政部等九部 作组、绿色融资工作组、风险管理工作组、绿色运营及社
门也发布了《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》， 会公益工作组，负责协调推进跨部门的 ESG 与可持续发
标志着我国建设国家统一的可持续披露准则体系进程正式 展工作。
拉开序幕。在中国证监会统一部署下，沪深北三大交易所 公司逐年开展重要性议题回顾和更新，积极回应利益相关
于 2024 年 4 月发布《上市公司可持续发展报告指引》， 方的期望与诉求。根据最新监管要求，公司将 2023 年 51
中国上市公司协会于 2024 年 9 月发布《上市公司可持续 个重要性议题整合为可持续金融、环境、社会、治理等 4
发展报告工作指南》，沪深北三大交易所于 2025 年 1 月 大类、共计 24 个重要性议题，并在环境议题中新增“污
发布《上市公司自律监管指南——可持续发展报告编制》， 染物排放”议题，在“产品和服务质量”议题中新增“投
为企业实施 ESG 管理实践和开展可持续信息披露提供详 资者权益保护”内容，在“合规管理”议题中新增“税务
细指导。 管理”内容，在“商业道德”议题中新增“反不正当竞争”
2024 年，国泰君安积极贯彻落实党的二十届三中全会、 内容。在24个重要性议题中，“服务实体经济”、“碳金融”、
中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和上海市委、 “可持续投资”、“可持续融资”、“应对气候变化”、
市政府工作要求，体系化推进 ESG 与可持续发展工作， “数据安全与客户隐私保护”、“人力资本开发”等 7 个
经营业绩与经营质效明显提升，合规风控和公司运行平稳 议题具有财务重要性和影响重要性，此外，具有财务重要
有序，在国际 MSCI ESG 评级上达到全球同业最高的 AAA 性的议题还包括“风险管理”。本报告对 24 个重要性议
级，在国内 Wind ESG 评级上也达到行业最高的 AA 级。 题进行全面披露，并从“治理”、“战略”、“影响、风
公司入选国务院国资委“国有企业社会责任先锋100指数” 险和机遇管理”、“指标与目标”等四个方面对上述 8 个
和“国有企业上市公司 ESG 先锋 100 指数”，入选中央 财务重要性议题进行分析和披露。
广播电视总台“中国 ESG 上市公司金融业先锋 30 榜单” 在可持续金融议题方面，公司着力提升金融服务实体经济
和“中国 ESG 上市公司长三角先锋 50 榜单”，还获得了 质效，2024 年，公司助力 19 家科创类企业完成股权融资
中国证券报“证券行业 ESG 金牛奖”、每日经济新闻“年 近 200 亿元，科创类债券承销规模排名行业前三，“母基
度券商 ESG 先锋金鼎奖”等荣誉奖项。 金 + 产业基金”科创主题基金矩阵规模超过 300 亿元，直
公司建立了完善的 ESG 与可持续发展治理架构。董事会 接投资超过 150 家科创企业，穿透带动超 1,000 家科创企
国泰君安 2024 年度可持续发展报告
业。公司加快打造碳金融对客服务体系，为建设银行、工 业首批通过国家网信办数据出境安全评估。公司设立专门
商银行、华夏银行等提供碳资产质押处置交易服务，境外 的投资者权益保护部，夺得《股东来了》投资者权益知识
子公司先后落地欧盟碳配额（EUA）期货交易及挂钩欧盟 竞赛全国总冠军，多次荣获中证中小投资者服务中心颁发
碳配额的收益互换（TRS）交易，2024 年公司碳交易市场 的“优秀投资者联络点”和“优秀投资者联络员”称号。
成交量约 1,300 万吨，继续保持行业领先地位。公司不断 公司发布原创投教产品 1,300 多种，组织开展投教活动
强化 ESG 投研体系建设，将 ESG 因素纳入投资决策流程 5,262 场，参与人次超过 1,155 万人次，公司国家级投教
的投资规模占比达 82.26%，累计发行 12 只 ESG 主题公 基地连续六年获得中国证监会优秀评级。公司提供行业最
募基金、合计规模105.52亿元，ESG资产托管外包规模（双 高规格的数据安全与客户隐私保护，行业首家通过数据安
边）99.73 亿元、较 2023 年增长 173.91%。公司构建了完 全能力成熟度模型（DSMM）3 级评估，获得“个人信息
善的可持续融资体系，完成 17 个 ESG 股权融资项目、承 保护影响评估（PIA）”行业最高星级认证。公司始终坚
销规模 85.77 亿元，承销绿色债券 296.36 亿元、排名行业 持“人才是第一资源”的理念，深入推进人才强司战略，
前三，ESG 主题相关 ABS 产品历史累计发行只数排名全 2024 年，公司开展员工培训 112.8 万小时，荣获前程无忧
市场第一。 “2024 年度人才吸引和保留典范雇主”等奖项。
在环境议题方面，公司采取有力措施降低温室气体排放， 在治理议题方面，公司始终坚持党的领导、把牢政治方向，
2024 年，公司温室气体排放（范围 1+ 范围 2）较 2023 将党的建设融入经营管理工作，推动中国特色金融文化和
年下降 3.94%，单位面积温室气体排放（范围 1+ 范围 2） 证券行业文化落实于企业文化，2024 年，公司获评中国
较 2023 年下降 8.04%，旗下子公司“国泰君安国际”连 证券业协会 2023 年度证券公司文化建设实践评估 A 类 AA
续第二年实现“运营碳中和”。公司全面实施办公场所能 级，连续四年获得行业文化建设实践评估最高评级。公司
耗精细化管理，深入开展数据中心节能改造，完成公司总 坚持“合规经营才有未来”理念，持续健全合规风控体系，
部所在地上海市静安区发改委下达的单位建筑面积能耗控 开展垂直化、集团化的全面风险管理，严格落实金融机构
制目标，2024年，公司自有数据中心节能725万千瓦时， 反洗钱责任，认真做好税务风险管理和知识产权保护，强
PUE 值降至 1.71，连续五年下降。公司持续做好水资源利 化审计整改闭环和廉洁从业管理，坚决守住不发生重大风
用和废弃物、污染物管理，人均耗水量从 2021 年以来实 险事件的底线，在中国证监会证券公司分类评价工作中继
现逐年下降。 续保持较高评价结果，连续入选中国证监会证券公司白名
在社会议题方面，公司秉持“金融报国”和“金融向善”理念， 单，继续保持国内证券行业最高国际信用评级水平