芯朋微:国泰君安证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于无锡芯朋微电子股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐人”）作为承接无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“芯朋微”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《无锡芯朋微电子股份有限公司章程》等有关规定，对芯朋微2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1216 号）同意，公司由主承销商华林证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民
币普通股（A 股）28,200,000 股，每股面值 1 元，发行价格为 28.30 元/股，募集资
金总额 798,060,000.00 元，扣除发行费用 75,568,924.28 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 722,491,075.72 元，上述募集资金到位情况由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏公 W[2020]B069 号验资报告。
2、向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2138 号）核准，2023 年 8 月公司向特定
对象发行股票 17,904,986 股，每股面值 1 元，发行价格为 54.11 元/股，募集资金总
额为人民币 968,838,792.46 元，扣除发行费用 8,955,125.23 元（不含税），公司实
际募集资金净额为人民币 959,883,667.23 元。上述募集资金到位情况由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏公 W[2023]B069 号《验资报告》。
（二）本年度募集资金使用及节余情况
1、首次公开发行股票募集资金
2024 年度本公司首次公开发行股票募集资金使用情况：
项目 金额（元）
上年末募集资金余额 5,861.40
减：补充流动资金 5,861.40
募集资金专项账户实际余额 0
注：根据公司 2023 年 3 月 16 日第四届董事会十七次会议决议，募投项目已结项，并将节余募
集资金用于永久补充公司流动资金。2023 年末余额系用于补充流动资金的结项余额，该账户已于 2024 年 4 月注销。
2、向特定对象发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司向特定对象发行股票募集资金累计使用情况：
项目 金额（元）
募集资金净额 959,883,667.23
减：募集资金投资项目支出 290,142,362.88
加：募集资金专项账户利息收入 12,147,456.21
减：募集资金专项账户手续费支出 107,556.86
减：购买理财产品支出 1,496,927,892.76
加：赎回理财产品收入 1,010,929,892.76
加：募集资金专项账户理财产品收益 8,068,414.15
减：本期转入定期存款或通知存款净额 170,000,000.00
募集资金专项账户应留余额 33,851,617.85
加：尚未支付的发行费用 75,471.69
募集资金专项账户实际余额 33,927,089.54
2024 年度公司向特定对象发行股票募集资金使用情况：
项目 金额（元）
上年末募集资金应留余额 58,348,681.48
减：募集资金投资项目支出 154,859,631.80

项目 金额（元）
加：募集资金专项账户利息收入 8,319,679.67
减：募集资金专项账户手续费支出 27,525.65
减：购买理财产品支出 1,416,927,892.76
加：赎回理财产品收入 1,010,929,892.76
加：募集资金专项账户理财产品收益 8,068,414.15
减：本期转入定期存款或通知存款净额 -520,000,000.00
募集资金专项账户应留余额 33,851,617.85
加：尚未支付的发行费 75,471.69
募集资金专项账户实际余额 33,927,089.54
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金在各银行专项账户的存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
截止 2024 年 12 月 31 日，本公司为向特定对象发行股票募集资金开立 6 个募
集资金专户，存储情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额（元） 备注
招商银行无锡新区支行 510904133110908 30,203,496.95 活期存款
招商银行无锡新区支行 510904133132302 1.22 美元户
工商银行无锡梁溪支行 1103020129200983097 2,882,786.49 活期存款
工商银行无锡梁溪支行 1103020119201178236 - 美元户
民生银行苏州工业园区支行 641070225 840,804.88 活期存款
民生银行苏州工业园区支行 648231469 - 美元户
合计 - 33,927,089.54

截止2024年12月31日，本公司使用向特定对象发行股票募集资金购买理财产品、定期存款期末余额情况如下：
开户银行/机构 产品名称 产品类型 起始日-到期日 金额（元）
中信证券 保本增益 4638 期 保本固定收 2024/12/18-2025/1/2 6,000,000.00
益
中信证券 安享信取 2397 期 保本固定收 2024/12/18-2025/1/20 5,000,000.00
益
中信证券 节节升利 3621 期 保本固定收 2024/11/29-2025/2/27 20,000,000.00
益
中信证券 安泰保盈 648 期 保本浮动收 2024/11/25-2025/11/20 30,000,000.00
益
中信证券 安泰保盈 646 期 保本浮动收 2024/12/4-2025/11/27 20,000,000.00
益
中信证券 保本增益 4656 期 保本固定收 2024/12/30-2025/1/6