恒生电子:恒生电子股份有限公司独立董事述职报告(刘霄仑)

恒生电子股份有限公司
2024 年度独立董事刘霄仑述职报告
作为恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》等有关规定，在 2024 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立性情况
刘霄仑，男，1972 年出生，企业管理学（公司治理方向）博士，现任北京国家会计学院风险管理与内部控制项目/中国金融业 CRO 培养工程项目责任教授，北京国家会计学院/清华大学/财政部财科院硕士研究生导师。曾担任普华国际会计公司、安达信·华强会计师事务所高级审计师、资深高级审计师，国家会计学院审计与风险管理研究所第一、二任所长，是第七届中国会计学会内部控制标准专业委员会委员，第八届、第九届中国会计学会会计基础理论委员会委员，中国上市公司协会独立董事专业委员会委员，中国注册会计师协会会员（非执业），美国注册舞弊审查师协会（ACFE）会员，美国管理会计师协会（IMA）荣誉会员，现任江苏硕世生物科技股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、本公司独立董事。
本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。
二、2024 年度履职概况
1、 出席董事会、股东大会履职情况

参加董事会情况 参加股东
是否 大会情况
董事 独立 本年应 亲自 以通讯 是否连续 出席股东
姓名 董事 参加董 出席 方式参 委托出 缺席 两次未亲 大会的次
事会次 次数 加次数 席次数 次数 自参加会 数
数 议
刘霄仑 是 8 8 4 0 0 否 1
本着勤勉务实和诚信负责的原则，每次会议召开前，我认真审阅所有议案和
事项，提前做好充足准备，并在会议中积极参与讨论，提出合理化建议。报告期
内，我认为公司各项运作合法合规，董事会的各项议案符合公司发展的需求及广
大股东的利益，因此在认真审核、充分调查了解的基础上均投了赞成票，没有投
过反对或弃权票，没有对公司股东大会的各项决议提出异议，也没有提议召开董
事会、股东大会或公开向股东征集投票权的情况。
2、报告期内参与专门委员会情况
公司设立有审计委员会、薪酬与考核委员会，提名委员会，战略投资委员会、
可持续发展委员会。按照相关法律法规的规定和要求，根据个人专业特长，本人
担任提名委员会主席，同时任薪酬与考核委员会、审计委员会、可持续发展委员
会委员。本人 2024 年度参加董事会专门委员会会议的情况如下：
1）报告期内审计委员会召开 7 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职
责情况
2024.03.21 听取《天健会计师事务所关于恒生电子 2023 年度 与会委员和会计师认真沟通了审计 无
审计工作结果汇报》 过程中发现的问题，并就审计发现
提出了建设性的意见和建议。
2024.03.21 审议了议案：1、 《公司 2023 年度审计委员会工 经与会委员认真讨论，审议通过了 无
作报告》；2、《公司 2023 年度报告全文及摘要》；3、 全部议案，同意递交董事会审议。
《公司 2023 年度财务决算报告》；4、《公司 2023
年度利润分配预案》；5、《公司 2023 年度内部控制
自我评价报告》；6、《关于续聘天健会计师事务所
（特殊普通合伙）及其报酬的议案》；7、《关于公
司申请 2024 年度综合授信额度的议案》；8、《关于
公司预计 2024 年度日常经营性关联交易的议案》；
9、《审计委员会对 2023 年度年审会计师履职评估

及履行监督职责情况的报告》
2024.04.26 审议《公司 2024 年第一季度报告》 经与会委员认真讨论，审议通过了 无
议案，同意递交董事会审议。
2024.05.17 审议《关于聘任公司财务负责人（姚曼英）的议案》 经与会委员认真讨论，审议通过了 无
议案，同意递交董事会审议。
2024.08.22 审议《公司 2024 年半年度报告》 经与会委员认真讨论，审议通过了 无
议案，同意递交董事会审议。
2024.10.16 听取《恒生电子有关公司增持赢时胜后的会计处理 经与会委员认真讨论，一致同意了 无
汇报》 恒生电子关于增持赢时胜后的相关
会计处理事项。
2024.10.29 审议《公司 2024 年第三季度报告》 经与会委员认真讨论，审议通过了 无
议案，同意递交董事会审议。
2）报告期内提名委员会召开 2 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行
职责情况
2024.3.21 审议《关于变更公司董事会秘书的议案》、《公司 2023 经与会委员认真讨论，审议通过了 无
年度提名委员会工作报告》 议案，同意递交董事会审议
2024.5.17 审议《关于提名公司财务负责人（姚曼英）的议案》 经与会委员认真讨论，审议通过了 无
议案，同意递交董事会审议
3）报告期内薪酬与考核委员会召开 3 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
2024.3.21 审议《公司 2023 年度薪酬与考核委员会工作 经与会委员认真讨论，审议 无
报告》 通过了议案，同意递交董事
会审议
2024.8.22 审议《关于公司 2022 年股票期权激励计划第 经与会委员认真讨论，审议 无
二个行权期行权条件成就并注销部分已授予 通过了议案，同意递交董事
期权的议案》、《关于公司 2023 年股票期权激 会审议
励计划第一个行权期行权条件成就并注销部
分已授予期权的议案》、《关于<恒生电子股份
有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）
及其摘要>的议案》、《关于<恒生电子股份有限
公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》
2024.9.13 审议《关于向 2024 年股票期权激励计划激励 经与会委员认真讨论，审议 无
对象首次授予股票期权的议案》、《关于注销 通过了议案，同意递交董事
2022 年股票期权激励计划部分股票期权》 会审议
4）报告期内可持续发展委员会召开 1 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
2024.3.21 审议《公司 2023 年度可持续发展报告》、《公司 2023 经与会委员认真讨论，审议 无

年度可持续发展委员会工作报告》 通过了议案，同意递交董事
会审议
3、议案审议情况
召开会议前，我主动向董秘了解并获取需要在会议上作出决议事项的情况和 资料，联系各部门人员（包