宏达股份:2024年度独立董事述职报告(陈云奎)

四川宏达股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
作为四川宏达股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《中国证监会上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会实施细则等的相关规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历
陈云奎，男，57 岁。现任四川宏达股份有限公司独立董事，四川时代经纬
律师事务所律师。1989 年毕业于四川大学法律系，获法学学士，1999 年获得执业律师资格，2015 年获得独立董事资格。先后在渠县人民检察院、深圳中达集团股份有限公司、四川君合律师事务所、四川展华律师事务所工作。
（二）独立性说明
作为公司 2024 年度的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或者其附属企业任职，没有直接或间接持有公司发行的股份。本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，并已将自查情况报告提交公司董事会。
二、2024 年度履职概况
本本人依照相关法律、法规行使独立董事职权。重点关注公司财务报告、内部控制、关联交易、选聘会计师事务所、向特定对象发行股票、要约收购等与中小股东利益相关的事项，并发表了明确同意的独立意见。
（一）2024 年度出席会议情况

1、报告期内参加董事会和股东大会会议的情况
2024 年度，公司共召开董事会会议 8 次，其中以现场方式召开 4 次，以通
讯方式召开 2 次，以现场结合通讯方式召开 2 次；公司共召开股东大会 3 次。本
人出席会议情况如下：
出席董事会情况 出席股东大
会情况
董事 本年应 以通讯 是否连续两
姓名 参加董 亲自出 方式参 委托出 缺席 次未亲自参 出席股东大
事会次 席次数 加次数 席次数 次数 加会议 会的次数
数
陈云奎 8 7 2 1 0 否 3
2、报告期内参与独立董事专门会议情况
2024 年度，公司共召开独立董事专门会议 5 次，均以现场方式召开，会议
具体召开情况如下：
召开日期 会议内容 审议事项
1、与外部审计机构年审会计师讨论和沟通 2023 年
2023 年度财务 度审计计划、审计工作开展、重点审计区域与审计
2024 年 1 月 17 日 报告事项沟通 策略、风险评估判断等情况，并就 2023 年度审计
会 工作重点事项进行了沟通和交流；
2、与公司管理层讨论和沟通公司 2023 年年度业绩
预告情况。
独立董事 2024 1、审议《宏达股份 2023 年度独立董事述职报告》；
2024 年 4 月 28 日 年第一次会议 2、审议《独立董事工作制度》（修订）；
3、审议《独立董事专门会议制度》（制定）。
2024 年 9 月 11 日 独立董事 2024 审议《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议
年第二次会议 案》
1、审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件
的议案》；
2、审议《关于公司向特定对象发行股票方案的议
案》；
2.1 发行股票的种类和面值；
2.2 发行方式及发行时间；
2024 年 9 月 18 日 独立董事 2024 2.3 发行对象及认购方式；
年第三次会议 2.4 发行价格与定价方式；
2.5 发行数量；
2.6 限售期；
2.7 募集资金总额及用途；
2.8 上市地点；
2.9 未分配利润的安排；
2.10 本次决议的有效期；

3、审议《关于公司向特定对象发行股票预案的议
案》；
4、审议《关于公司向特定对象发行股票方案的论
证分析报告的议案》；
5、审议《关于公司向特定对象发行股票募集资金
使用的可行性分析报告的议案》；
6；审议《关于无需编制前次募集资金使用情况报
告的说明的议案》；
7、审议《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期
回报与采取填补措施及相关主体承诺的议案》；
8、审议《关于与特定对象签订附条件生效的股份
认购协议暨关联交易的议案》；
9、审议《关于提请股东大会审议同意蜀道集团免
于发出要约的议案》；
10、审议《关于提请股东大会授权董事会或董事会
授权人士全权办理公司本次向特定对象发行股票
相关事宜的议案》。
独立董事 2024 审议《四川宏达股份有限公司董事会关于蜀道投资
2024 年 11 月 18 日 年第四次会议 集团有限责任公司要约收购事宜致全体股东的报
告书》
3、报告期内参与专门委员会情况
董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。本人在审计委员会担任委员，在提名委员会担任主任委员。
2024 年度，公司董事会各专业委员会规范运作，根据公司章程、董事会专门委员会实施细则及相关法律法规的规定，在专门委员会的日常工作中，本人均认真履行了职责，具体参加会议的情况如下：
姓名 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会
陈云奎 4 3 / /
(1).报告期内审计委员会召开情况
召开日期 会议内容 审议事项
1、与外部审计机构年审会计师讨论和沟通 2023
年度审计计划、审计工作开展、重点审计区域与
审 计 委 员 会 审计策略、风险评估判断等情况，并就 2023 年度
2024 年 1 月 17 日 2023 年度审计 审计工作重点事项进行了沟通和交流；
工作沟通会 2、与公司管理层讨论和沟通公司 2023 年年度业
绩预告情况；
3、拟调整董事会审计委员会部分委员。
2024 年 4 月 28 日 审 计 委 员 会 1、审议《宏达股份 2023 年年度报告全文及摘要》；
2024 年第一次 2、审议《宏达股份 2023 年度内部控制评价报告》；

会议 3、审议《宏达股份董事会审计委员会 2023 年度
履职情况报告》；
4、审议《董事会审计委员会关于对会计师事务所
2023 年度履行监督职责的情况报告》；
5、审议《宏达股份 2024 年第一季报告》；
6、审议《关于续聘四川华信（集团）会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机
构和内控审计机构的议案》；
7、审议《关于公司和全资子公司开展商品期货套