瀚川智能:国泰君安关于瀚川智能实际控制人所持控股股东和一致行动人股权解除冻结暨控股股东所持公司部分股份被司法冻结的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
实际控制人所持控股股东和一致行动人股权解除冻结
暨控股股东所持公司部分股份被司法冻结的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）2022 年向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瀚川智能实际控制人所持控股股东和一致行动人股权解除冻结暨控股股东所持公司部分股份被司法冻结的事项进行了核查，具体核查情况及核查意见如下：
瀚川智能于 2025 年 3 月 24 日收到控股股东苏州瀚川投资管理有限公司（以
下简称“瀚川投资”）及实际控制人蔡昌蔚通知，实际控制人所持有的公司控股股东和一致行动人股权已被法院裁定解除冻结，同时公司控股股东瀚川投资于
2025 年 2 月 28 日股东会决议通过将其所持本公司部分股份为实际控制人提供担
保，于 2025 年 3 月 20 日其所持公司 2,941,177 股被司法冻结，本次股份冻结未
涉及新增诉讼，具体情况如下：
一、实际控制人所持公司、控股股东和一致行动人股权司法冻结及质押的基本情况
（一）本次解除司法冻结的基本情况
2025 年 2 月 6 日，实际控制人蔡昌蔚所持控股股东瀚川投资及一致行动人
苏州瀚川德和投资管理合伙企业（有限合伙）（简称“瀚川德和”）和苏州瀚智远合投资管理合伙企业（有限合伙）（简称“瀚智远合”）股权被司法冻结，2025
年 2 月 19 日，实际控制人蔡昌蔚所持瀚川智能股份 0.34%被司法冻结。具体情
况详见公司分别于 2025 年 2 月 18 日和 2025 年 2 月 28 日在上海证券交易所网
站披露的《关于控股股东部分股份被司法冻结及实际控制人所持公司控股股东及
一致行动人股权被司法冻结的公告》（公告编号：2025-004）《关于实际控制人所
持公司股权被司法冻结的公告》（公告编号：2025-012）。
2025 年 3 月 24 日，公司收到江苏省苏州工业园区人民法院出具的《民事裁
定书》[（2025）苏 0591 民初 3386 号之一]，获悉针对蔡昌蔚与刘爱琼之间的离
婚后财产纠纷案所涉及的财产保全事项，由于担保人瀚川投资以其名下持有的瀚
川智能等值股份提供担保，法院裁定解除蔡昌蔚先生所持瀚川投资 63.11%股权、
所持瀚川德和 1%股权、所持瀚智远合 0.5%股权的司法冻结保全措施。
蔡昌蔚先生所持公司、控股股东和一致行动人股权司法冻结及解除的具体情
况如下：
被冻结 解除司法冻 剩余未解
股东名 司法冻结股 结股权金额 占其所持股 占公司总 解除冻结裁 除冻结的 占公司总
称 份所属公司 （万元） 份比例 股本比例 定时间 股权数量 股本比例
（股）
苏州瀚川投
蔡昌蔚 资管理有限 631.1 100% 17.63% 2025/3/24 0.00 0.00%
公司
苏州瀚川德
和投资管理
蔡昌蔚 合伙企业 6.6 100% 0.0532% 2025/3/24 0.00 0.00%
（有限合
伙）
苏州瀚智远
合投资管理
蔡昌蔚 合伙企业 0.16 100% 0.006% 2025/3/24 0.00 0.00%
（有限合
伙）
蔡昌蔚 瀚川智能 0 / / / 589,437 0.34%
合计 / / / 17.6892% / 589,437 0.34%
（二）实际控制人累计被冻结及质押的情况
1、累计冻结情况
2025 年 2 月，实际控制人蔡昌蔚先生与时任配偶刘爱琼女士之间的离婚后
财产诉讼纠纷，涉及蔡昌蔚先生直接及间接所持公司股份累计被司法冻结数量占公司总股本比例为 18.0292%，占其直接及间接合计所持公司股份的比例为99.23%。
截至本核查意见披露日，实际控制人蔡昌蔚先生前述涉及间接持有的股权占公司总股本比例 17.6892%已经人民法院被裁定全部解除冻结，解除冻结比例占其全部被冻结比例的 98.11%；蔡昌蔚先生直接持有公司股份占公司总股本比例0.34%尚未解除冻结，未解除冻结比例占其全部被冻结比例的 1.89%。
2、累计质押情况
截至本公告披露日，实际控制人蔡昌蔚持有的控股股东瀚川投资股权存在质押的情况。2023 年 7 月，蔡昌蔚先生与华能贵诚信托签署了《股权质押合同》，蔡昌蔚作为出质人将持有瀚川投资 52.43%股权（对应注册资本 524.3 万元),质押给华能贵诚信托。
实际控制人蔡昌蔚先生直接持有公司股份比例为 0.48%，通过控股股东瀚川投资及一致行动人瀚川德和及瀚智远合间接持有公司股份比例为 17.6892%，直接和间接合计持有公司股份比例为 18.1692%。截至本核查意见披露日，蔡昌蔚先生累计出质间接持有的公司股权比例为 14.64%，占其所持公司股份比例为80.58%。
二、控股股东所持公司部分股份被司法冻结的基本情况
（一）本次控股股东所持上市公司部分股份被司法冻结的基本情况
根据江苏省苏州工业园区人民法院出具的《民事裁定书》[（2025）苏 0591民初 3386 号之一]，在刘爱琼与蔡昌蔚离婚后财产纠纷一案中，刘爱琼向法院申请财产保全，请求冻结蔡昌蔚银行存款 4,000 万元或查封、扣押其相应价值的其他财产。现瀚川投资以其名下持有的瀚川智能等值股份提供担保。
公司于近日通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司系统查询后获知瀚川投资所持瀚川智能 2,941,177 股被司法冻结。

被冻结 被司法 本次司法 占其所 占公司 是否 司法冻
股东名 冻结股 冻结股份 持股份 总股本 限售 冻结起 冻结到期 结申请 冻结
称 份所属 数量 比例 比例 股 始日 日 人 原因
公司 （股）
苏州瀚 江苏省 为实
川投资 瀚川 2025/3/2 苏州工 际控
管理有 智能 2,941,177 5.99% 1.67% 否 0 2028/3/18 业园区 制人
限公司 人民法 提供
院 担保
合计 2,941,177 5.99% 1.67% / / / / /
注：本次被冻结的 2,941,177 股瀚川智能股票按每股 13.6 元折算价值约为 4,000 万元。
（二）控股股东股份累计被冻结及质押情况
截至本核查意见披露日，控股股东瀚川投资所持公司股票累计被冻结或被质
押的情况如下：
被冻结/质 持股总数量 占公司总 累计被冻结/质 占其所持股 占公司总股 股权状
押股东名称 （股） 股本比例 押数量（股） 份比例 本比例 态
5,560,039 11.32% 3.16% 司 法 冻
瀚川投资 结
49,123,978 27.93% 股 票 质
13,134,329 26.74% 7.47% 押
合计 49,123,978 27.93% 18,694,368 38.06% 10.63%
截至本核查意见披露日，控股股东瀚川投资所持公司股票累计被冻结
5,560,039 股，除本次新增的 2,941,177 股冻结事项外，其余 2,618,862 股被冻结
的原因系控股股东、实际控制人与蒋海东之间的诉讼纠纷，具体情况详见公司于
2025 年 2 月 18 日在上海证券交易所网站披露的《关于控股股东部分股份被司法
冻结及实际控制人所持公司控股股东及一致行动人股权被司法冻结的公告》（公
告编号：2025-004）。
截至本核查意见披露日，控股股东瀚川投资所持公司股票累计被质押
13,134,329 股，具体情况详见公司于 2025 年 2 月 28 日在上海证券交易所网站披
露的《关于控股股东部分股票质押的公告》（公告编号：2025-011）。
三、本次实际控制人所持股权解除冻结及控股股东新增股份冻结的情况说
明
本次公司控股股东瀚川投资所持公司 2,941,177 股股份被司法冻结，未涉及
新增诉讼，主要系公司实际控制人蔡昌蔚与时任配偶刘爱琼离婚后财产诉讼纠纷案件，蔡昌蔚名下财产及所持公司股权被苏州工业园区人民法院冻结。为解除对蔡昌蔚名下财产的冻结，公司控股股东瀚川投资经股东会决议同意以其持有的上市公司瀚川智能股份 2,941,177 股提供担保，使得公司控股股东瀚川投资所持公司股份 2,941,177 股被冻结。截至本核查意见披露日，公司实际控制人蔡昌蔚先生已收到苏州工业园区人民法院出具的载明解除其名下资产冻结的民事裁定书，蔡昌蔚先生所持公司控股股东瀚川投资及一致行动人瀚川德和、瀚智远合的股权已经解除冻结。
三、上