光大证券:光大证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告

光大证券股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告（任永平）
作为光大证券股份有限公司董事会独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责和义务，行使职权，维护公司及相关利益者的合法权益，尤其关注保护中小投资者合法权益不受损害。
在深入了解公司经营运作情况的基础上，本人独立、客观地参与了董事会的重大决策，努力促进公司治理水平的提高，推动公司持续健康发展。
根据中国证监会相关法律法规的要求，现将 2024 年度工作情况报告如下：
一、基本情况
本人任永平，厦门大学会计学博士，现任公司独立董事及董事会薪酬、提名与资格审查委员会委员（召集人）、审计与关联交易控制委员会委员，上海大学管理学院会计学教授、博士生导师，上海大学 MBA 中心学术主任，江苏扬农化工股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600486）独立董事、江苏日久光电股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：003015）独立董事。曾任上海大学管理学院副院长、党委书记，江苏大学讲师、副教授、教授，兴源环境科技股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：300266）董事、腾达建设集团股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600512）、恒天凯马股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：900953）、科华控股股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：603161）、江苏恒顺醋业股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600305）、上海锦江国际旅游股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：900929）、创志科技（江苏）股份有限公司等公司的独立董事。
经自查，本人不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关要求。
二、年度履职概况
（一）出席会议情况
1.出席董事会和股东大会情况
2024 年，公司共召开董事会会议 8 次，股东大会 3 次。本人出席董事会、股东大会会
议情况如下：

亲自出席 以通讯方 委托出席
应出席董 缺席董事 出席股东
姓名 董事会次 式参加董 董事会次
事会次数 会次数 大会次数
数 事会次数 数
任永平 8 8 3 0 0 3
2.出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况
2024 年，公司共召开薪酬、提名与资格审查委员会会议 4 次、审计与关联交易控制委
员会会议 7 次、独立董事专门会议 3 次。本人出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况如下：
薪酬、提名与资格审查 审计与关联交易控制
姓名 独立董事专门会议
委员会 委员会
任永平 4/4 7/7 3/3
注：上表显示数据为“实际出席次数/应出席次数”。
3.投票情况及相关决议
报告期内，本人作为独立董事，积极参与公司董事会、各专门委员会及独立董事专门会议，认真履行职责，发挥专业优势，为会议决策提供了专业支持。会议前对董事会、所任专门委员会及独立董事专门会议审议的议题进行了认真研究，2024 年度就公司 2023 年年度报告、2023 年年度利润分配预案、公司与光大集团签署日常关联（连）交易框架协议等议题进行了充分审阅。会议上积极参与讨论并结合自身专业背景与从业经验提出专业建议，独立、客观、审慎地行使表决权，最终均对相关议题投了同意票，没有反对、弃权的情形。公司相关会议的召集、召开符合法定程序，相关议案无损害全体股东、特别是中小股东利益的情况。董事会相关决议见公司历次公告。
（二）与管理层沟通情况
报告期内，除了通过参加董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议，审阅并讨论公司重大决策事项外，本人还通过以下途径充分了解公司经营管理情况：一是通过公司每日发送的新闻早知道、每月定期发送的《董监事通讯》、不定期发送的《董监事履职小助手》及时获取公司经营管理工作、业务动态、行业发展状况、法规动态、信息披露、投资者关系管理等相关信息；二是通过电话、电子邮件等方式保持与公司管理层和董事会办公室的日常联系，及时就所关心的问题与公司进行沟通交流；三是公司管理层主动在董事沟通会、董事会上就董事关注的问题等进行专题汇报。报告期内，通过督办单、决议通告函等多种形式不断优化与经营管理层的沟通交流机制，指导公司经营管理，督促经营管理层落实落细董事意见建议。上述一系列举措增强了公司经营管理透明度，公司管理层与董事会之间建立了科学、有效的良性沟通机制，有利于独立董事深入了解公司经营管理状况和董事会的科学决策，有助于保护中小股东合法权益。
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人密切关注公司财务、业务状况，与内部审计机构及年审会计师事务所保持密切沟通。定期审议公司内部审计工作报告，并审议了 2024 年度审计项目计划及关于修订《公司内部审计基本制度》的议案。听取了会计师事务所 2023 年审计计划及审计关注重点，及时了解审计工作进程，就公司 2023 年度财务报表、内控等重点关注事项进行了充分沟通讨论，并对公司的经营发展提出建议。
（四）与中小股东沟通交流情况
报告期内，本人积极参加公司股东大会及业绩说明会，且公司已设立公布独立董事专门邮箱，切实加强与中小股东的沟通交流，进一步保护中小股东合法权益。
（五）履职能力建设
报告期内，本人积极参加各类监管机构、自律组织及公司举办的培训，持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力，包括上海证券交易所上市公司独立董事后续培训、“上市公司独立董事反舞弊履职要点及建议”专题课程，香港联交所编备 ISSB 可持续信息披露、新气候规定、股份购回及库存股份课程，公司第七届董监事任前培训、投资信息申报、反洗钱暨执业行为管理（含廉洁从业）专项培训等。
本人将足够的时间和精力投入到日常履职工作中，2024 年现场工作时间 18.5 天。
三、重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司第六届董事会第三十五次会议召开前，本人对公司 2023 年度关联（连）交易执行情况发表了意见，认为公司 2023 年度关联（连）交易于公司日常业务过程中达成，按照一般商务条款或更佳条款，以及规限这些关联（连）交易的协议进行，条款公平合理，并符合本公司股东的整体利益。本人还对《公司 2024 年度预计日常关联（连）交易的议案》进行了事前认可并发表了意见，认为公司董事会在审议相关事项时，审议程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定；公司 2024 年度预计日常关联（连）交易均客观公允、交易条件公平合理，符合公司利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。本议案经董事会审计与关联交易控制委员会、独立董事专门会议预审通过。
公司第七届董事会第三次会议召开前，本人对《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联（连）交易框架协议的议案》进行了事前认可并发表了意见，认为公司董事会在审议相关事项时，审议程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定；该议案所涉日常关联交易符合公司利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。本议案经董事会审计与关联交易控制委员会、独立董事专门会议预审通过。
（二）对外担保及资金占用情况
公司第六届董事会第三十五次会议召开前，本人对公司截至 2023 年 12 月 31 日的对外
担保情况进行了调查和了解，并发表了相关意见。报告期内，公司的担保事项主要包括：为
全资子公司光证资管提供净资本担保，及为全资子公司光证控股境外借款提供的担保。截至
2023 年 12 月 31 日，上述担保余额约合人民币 43.04 亿元。公司控股子公司的担保事项主
要包括：公司全资子公司光证控股及其子公司，为满足下属子公司业务开展，对其下属子公
司提供的贷款担保、融资性担保、业务类担保等。截至 2023 年 12 月 31 日，上述担保余额
约合人民币 3.09 亿元。
上述担保事项符合相关法律法规的要求且已执行《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第三章相关要求，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。报告期内，公司未向控股股东、实际控制人及其关联方提供任何担保，未损害公司和全体股东的合法权益。
（三）募集资金的使用情况
2024 年，公司公开发行 4 期次级债券，募集资金 80 亿元；4 期短期融资债券，募集资
金 75 亿元；5 期公司债券，募集资金 96 亿元；2 期短期公司债券，募集资金 45 亿元。上述
募集资金的使用与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
（四）董事、高级管理人员提名及薪酬情况
经董事会薪酬、提名与资格审查委员会预审通过，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案》，本人认为公司第七届董事会董事候选人（包括独立董事）的提名、推荐程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，各候选人符合担任上市证券公司董事（包括独立董事）的任职条件。
经董事会薪酬、提名与资格审查委员会预审通过，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于公司董事及高管 2023 年度考核情况及薪酬方案的议案》，本人认为审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或股东合法利益的情形。
（五）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
经董事会审计与关联交易控制委员会预审通过，公司第六届董事会第三十五次会议审议
通过了公司 2023 年年度报告、2023 年度内部控制评价报告，审阅了 2023 年度内部控制审
计报告。公司第六届董事会第三十六次会议、第七届董事会第二次会议、第七届董事会第三
次会议分别审议通过了公司 2024 年第一季度报告、2024 年半年度报告及 2024 年第三季度
报告。
本人认真审阅了公司定期报告及 2023 年度内部控制评价报告，定期报告内容真实、准确、完整；2023 年公司已全面实施内部控制规范，报告期内，公司深入贯彻落实党中央、国务院的决策部署，持续强化内控体系建设，增强风险防范化解能力，稳步推进公司高质量发展。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况

公司第六届董事会第三十五次会议召开前，本人依据客观公正的原则，对聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、毕马威会计师事务所为公司 2024 年度外部审计机构有关资料进行了核查及审阅，并发表了相关意见，本人认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、毕马威会计师事务