海森药业:2024年度独立董事述职报告(郑刚)

浙江海森药业股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及代表：
本人作为浙江海森药业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等的有关规定，认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表审查意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性，切实维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人基本情况
本人郑刚先生，出生于1975年8月，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。其主要经历如下：2004年4月至2016年6月，历任浙江大学管理学院科学与工程系讲师、副教授、博士生导师、副主任；2016年7月至2019年12月，历任浙江大学管理学院创新创业与战略学系副教授、博士生导师、副主任；2020年1月至今，于浙江大学管理学院创新创业与战略学系任副主任、教授、博士生导师；此外，还曾任杭州遥望网络科技有限公司独立董事、杭州慧碧数据科技有限公司监事，现任杭州翰林企业管理咨询有限公司监事、顺发恒业股份公司独立董事、浙江海森药业股份有限公司独立董事等职务。
（二）不存在影响独立性的情况
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会会议情况

2024 年度，公司共召开 7 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席情
况如下：
出席股东
出席董事会会议情况
大会情况
是否连续两
独立董事 现场出席次 以通讯方式委托出席次
应出席次数 缺席次数 次未亲自出 出席次数
姓名 数 出席次数 数
席会议
郑刚 7 4 3 0 0 否 2
作为独立董事，本人本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，在每次董事会
召开前，主动获取会议所需资料和信息，认真审阅公司各项议案和定期报
告。在日常履职过程中，我认真履行作为独立董事应当承担的职责，积极
参加公司召开的历次董事会和股东大会，认真审阅会议议案及相关材料，
积极参与各项议案的讨论，以谨慎的态度行使表决权，充分发表了审查意
见，为董事会的正确、科学决策发挥了重要作用。
本人认为，2024 年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定
要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专
业、独立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他
事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人担任提名委员会主任委员、战略与可持续发展委员会
委员。
1、提名委员会
2024 年度，公司董事会提名委员会未召开会议，本人在日常工作中不
断完善董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员任
职资格进行持续监督，促进公司经营管理水平提升。
2、战略与可持续发展委员会
2024 年度，公司董事会战略与可持续发展委员会共召开了 3 次会议，
本人出席了全部会议。会议中本人审议了部分募投项目延期、投资建设新
厂区项目、委员会更名及制度修订等相关事项，根据公司所处的行业环境、经营情况和市场形势，对公司发展战略制定及实施提出了合理化建议。
3、独立董事专门会议
2024 年度，公司独立董事专门会议共召开了 4 次会议，本人出席了全
部会议。会议中本人对募集资金使用、续聘会计师事务所、董事及高级管理人员薪酬方案、股权激励计划等对上市公司有重大影响的事项进行研究讨论，维护了公司及全体股东、特别是中小股东的合法权益。
（三）行使独立董事职权的情况
1、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行深度探讨和
交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，督促注册会计师按时保质完成年审工作，同时听取公司管理层关于生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，以确保审计报告全面反映公司真实情况，维护审计结果的客观、公正。
2、与中小股东的沟通交流情况
2024 年度，本人主要通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交
流，听取股东诉求和建议，并重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。报告期内，本人积极参与公司 2024年半年度网上业绩说明会，解答投资者针对性问题，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见。
3、在公司进行现场工作的情况
2024 年度，本人在公司的现场工作时间共计 16 天 ，工 作内容包括但不
限于出席董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议、业绩说明会等相关会议、对公司现场实地考察、调研等，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，与公司其他董事及财务负责人、董秘等管理层人员进行沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，关注公司舆情，提出建设性意见和建议。
4、公司配合独立董事工作的情况

公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件并给予了积极有效的配合和支持。公司管理层及董事会秘书高度重视与本人的沟通交流，及时汇报公司的生产经营、重大事项及其进展情况，认真回复本人的问询，虚心听取本人的意见和建议，对能否采纳认真求证。报告期内不存在任何妨碍独立董事职责履行的情况。
5、履行职责的其他情况
2024 年度，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨
询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会会议的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
三、发表审查意见及履职重点关注事项情况
（一）报告期内，作为公司的独立董事，本人对公司 2024 年度经营活
动情况进行了认真的了解和查验，对公司有重大影响的事项召开独立董事专门会议进行研究讨论，并基于独立判断立场发表了审查意见，前述事项经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议。具体如下：
时间 届次 发表审查意见事项
关于公司2023年度利润分配及公积金转增股本的
预案的审查意见
关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为 2024 年审计机构的审查意见
关于公司《2023 年度内部控制自我评价报告》的
第三届董事会 审查意见
4 月 18 日 独立董事第二 关于公司《2023 年度募集资金存放与使用情况的
次专门会议 专项报告》的审查意见
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的审查
意见
关于使用部分超募资金进行现金管理的审查意见
关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方
案的审查意见

关于部分募投项目延期的审查意见
第三届董事会 关于公司《2024 年半年度募集资金存放与使用情
8 月 25 日 独立董事第三 况的专项报告》的审查意见
次专门会议 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的审查
意见
第三届董事会 关于《浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性
股票激励计划（草案）》及其摘要的审查意见
9 月 11 日 独立董事第四
次专门会议 关于《浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》的审查意见
关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事
第三届董事会 项的审查意见
9 月 30 日 独立董事第五
次专门会议 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的审查意见
（二）本人在 2024 年度任职期内，认真审议公司各项议案，对相关问题进行充分沟通，在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权。本年度重点关注事项如下：
1、定期报告、内部控制评价报告披露情况
2024 年度，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》《2023 年度内部控制自我评价报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。前述报告经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司全体