慧博云通:金杜关于公司2025年限制性股票激励计划调整及授予事项之法律意见书

北京市金杜律师事务所
关于慧博云通科技股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划调整及授予事项之
法律意见书
致：慧博云通科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称金杜或本所）接受慧博云通科技股份有限公司（以下简称公司或慧博云通）的委托，作为公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所（以下简称深交所）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《自律监管指南第 1 号》）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和现行有效的《慧博云通科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《慧博云通科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）的有关规定，就公司拟对本次激励计划进行调整（以下简称本次调整）并实施授予（以下简称本次授予）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，查阅了按规定需要查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了金杜为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印/扫描材料、确认函或证明，提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印/扫描件的，其与原件一致和相符的基础上，金杜对有关事实进行了查证和确认。
金杜及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所仅就与公司本次激励计划相关的法律问题发表意见，且仅根据中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，金杜已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为金杜对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
本法律意见书的出具已得到公司如下保证：
1. 公司已经向本所提供了为出具本法律意见书所要求公司提供的全部原始书面材料、副本材料、复印/扫描材料、确认函或证明。
2. 公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印/扫描件的，其与原件一致。
3. 公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或扫描件与原件相符。
对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、慧博云通或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。
本法律意见书仅供公司为实施本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司将本法律意见书作为其实行本次激励计划的必备文件之一，随其他材料一起报送或公告。本所同意公司在其为实施本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次调整及本次授予的授权和批准
（一） 2025 年 2 月 13 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一次
会议，审议并通过了《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》《关于公司 2025 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》，并提交公司第四届董事会第四次会议审议。
（二） 2025 年 2 月 13 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议并通过
了《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司 2025 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会全权办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，并同意将该等议案提交股东会进行表决。关联董事已回避表决。
（三） 2025 年 2 月 13 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议并通过
了《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司 2025 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》《关于核实〈2025 年限制性股票激励计划授予激励对象名单〉的议案》。
（四） 2025 年 2 月 14 日，公司在深交所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《2025 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2025 年限制性股票激励计划考核管理办法》及《2025 年限制性股票激励计划激励对象名单》。
同日，公司对激励对象姓名及职务在公司内部予以公示，公示时间为 2025
年 2 月 14 日至 2025 年 2 月 24 日。
（五） 2025 年 2 月 24 日，公司监事会出具《慧博云通科技股份有限公司监
事会关于 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，公司监事会认为：“本次列入《激励计划（草案）》的激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。”
（六） 2025 年 3 月 3 日，公司召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过
《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司2025 年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》和《关于提请股东会授权董事会全权办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事已事先向全体股东公开征集了委托投票权。
（七） 2025 年 3 月 13 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议
审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，并提交公司第四届董事会第五次会议审议。
（八） 2025 年 3 月 13 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于
向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。

（九） 2025 年 3 月 13 日，公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于
向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
综上，本所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次调整及本次授予已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。
二、 本次调整的具体内容
根据公司第四届董事会第五次会议决议、公司第四届监事会第四次会议决议、相关激励对象出具的自愿放弃确认函和公司出具的说明，《激励计划》所确定的81 名授予激励对象中，有 2 名激励对象自愿放弃获授权益。公司董事会根据股东会的授权对本次激励计划激励对象名单及授予数量进行了调整。
（一） 2025 年 3 月 13 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议
审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，认为“调整本次《激励计划》的激励对象人数符合相关法律法规”，并提交公司第四届董事会第五次会议审议。
（二） 2025 年 3 月 13 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于
向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，认为“调整本次《激励计划》的激励对象人数符合相关法律法规”。
（三） 2025 年 3 月 13 日，公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于
向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，认为“调整本次《激励计划》的激励对象人数符合相关法律法规”。
综上，本所认为，本次调整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。
三、 本次授予的具体情况
（一） 本次授予的授予日
2025 年 3 月 3 日，公司召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过《关于提
请股东会授权董事会全权办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定本次激励计划的授予日。
2025 年 3 月 13 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审
议通过《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，
同意确定本次授予的授予日为 2025 年 3 月 13 日，并提交公司第四届董事会第五
次会议审议。

2025 年 3 月 13 日，公司召开第四届董事会第五次会议，会议审议通过《关
于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定本
次授予的授予日为 2025 年 3 月 13 日。
2025 年 3 月 13 日，公司召开第四届监事会第四次会议，会议审议通过《关
于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定本
次授予的授予日为 2025 年 3 月 13 日。
根据公司出具的说明并经本所律师核查，本次授予的授予日为交易日，在公司 2025 年第一次临时股东会审议通过本次激励计划之日起 60 日内。
综上，本所认为，本次授予的授予日的确定已经履行了必要的程序，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
（二） 本次授予的授予对象
2025 年 3 月 13 日，监事会出具《慧博云通科技股份有限公司监事会关于公
司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）的核查意见》，公司监事会认为：“公司和本次获授权益的激励对象均未发生不得授予权益的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就。监事会同意公司以 2025
年 3 月 13 日为限制性股票授予日，向符合条件的 79 名激励对象授予 399 万股限
制性股票，授予价格为 12.65 元/股。”
2025 年 3 月 13 日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于向
激励对象授予限制性股票的议案》，认为：“本次《激励计划》规定的授予条件已
经成就，同意以 2025 年 3 月 13 日为限制性股票授予日，向符合条件的 79 名激
励对象授予 399 万股限制性股票，授予价格为 12.65 元/股”。
2025 年 3 月 13 日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过《关于向
激励对象授予限制性股票的议案》，认为：“本次《激励计划》规定的授予条件已
经成就，同意以 2025 年 3 月 13 日为限制性股票授予日，向符合条件的 79 名激
励对象授予 399 万股限制性股票，授予价格为 12.65 元/股”。
综上，本所认为，本次授予的激励对象符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
（三） 本次授予的授予条件
根据《