确成股份:中信建投证券股份有限公司关于确成硅化学股份有限公司募投项目延期的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于
确成硅化学股份有限公司募投项目延期的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本保荐机构”）作为确成硅化学股份有限公司（以下简称“确成股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对确成股份首次公开发行股票募集资金投资项目之“年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色轮胎专用高分散性二氧化硅项目”、“研发中心建设项目”延期事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2296 号文《关于核准确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准公司发行不超过 48,720,375 股新股。公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,720,375 股，每股面值1.00 元，溢价发行，发行价为每股 14.38 元，募集资金总额为人民币700,598,992.50元，扣除发行费用人民币 75,883,035.85 元后，实际募集资金净额为人民币 624,715,956.65 元。
上述资金于 2020 年 12 月 1 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第 ZA15988 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况
根据《确成硅化学股份有限公司首次公开发行A股股票并上市招股说明书》中披露的募集资金投资项目，募集资金使用计划承诺如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目总投资金额 募集配套资金
投资额
1 年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色轮胎专 37,137.05 37,137.05
序号 项目名称 项目总投资金额 募集配套资金
投资额
用高分散性二氧化硅项目
2 研发中心建设项目 9,641.85 9,641.85
3 补充流动资金 20,000.00 15,692.70
合计 66,778.90 62,471.60
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金具体使用情况：
单位：人民币万元
序号 项目名称 募集配套资金投资额 累计已投入金额
1 年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色轮胎 37,137.05 18,566.51
专用高分散性二氧化硅项目
2 研发中心建设项目 9,641.85 434.80
3 补充流动资金 15,692.70 15,692.70
合计 62,471.60 34,694.01
公司募集资金具体使用情况详见公司于 2024 年 8 月 23 日披露于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2024-048）。
二、本次部分募投项目延期的具体情况
（一）募投项目前次延期情况
公司于 2022 年 4 月 21 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于募投资项目延期的议案》，同意将募投项目“年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色轮胎专用高分散性二氧化硅项目”“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2023 年 12 月。
公司于 2023 年 4 月 19 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八
次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将募投项目“年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色轮胎专用高分散性二氧化硅项目”“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 12 月。
（二）本次募投项目延期情况

项目达到预定可使用 项目达到预定可使
序号 项目名称 用状态日期（本次
状态日期（原计划） 调整后）
年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色 2022 年 12 月 2025 年 6 月
1 轮胎专用高分散性二氧化硅项目
2 研发中心建设项目 2022 年 6 月 2025 年 6 月
（三）募投项目延期原因
1、年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色轮胎专用高分散性二氧化硅项目
项目地址位于全资子公司三明阿福硅材料有限公司（“三明阿福”）内，三明阿福系通过司法程序受让和沿用原停产企业的资产和手续，因原停产企业此前没有办理过“项目节能审查”，本募投项目需要办理“项目节能审查”，公司于 2021年下半年补办审查手续。2022 年 1 月，三明阿福取得职能部门的相关项目节能审查的意见，募投项目得以推进。2022 年，因受整体大环境的影响，施工单位人员进场、现场勘查设计、供应商考察谈判等商务活动开展不正常。公司优先保证
“7 万吨水玻璃产线项目”的建设。截至 2023 年 12 月 31 日，“7 万吨水玻璃产
线项目”已经全部建设完成，正处在点火试生产前的调试阶段。
随着节能减排以及自动化技术的提高，公司对“7.5 万吨绿色轮胎专用高分散性二氧化硅项目”的设计方案重新进行了论证和调整，将应用更加绿色低碳的
技术和装备生产市场所需要的高端产品，截至 2024 年 6 月 30 日，“7 万吨水玻
璃产线项目”已经顺利投产，“7.5 万吨绿色轮胎专用高分散二氧化硅项目”部分产能建设完成，其他主要生产设施尚在建设中。由于应用新生产技术的产品对于配套工程的要求比较高，配套工程的设计和设备定制将比原先预计的时间延长六个月左右，截至公告日，“7 万吨水玻璃产线项目”已经全面达产，“7.5 万吨绿色轮胎专用高分散二氧化硅项目”部分产能建设完成，主体工程建设基本结束，配
套工程尚在建设中。预计在 2025 年 6 月底前完成该募投项目“7.5 万吨绿色轮胎
专用高分散二氧化硅项目”的全部建设内容。
2、研发中心建设项目
研发中心项目实施地址在公司本部江苏省无锡市锡山区东港镇新材料产业园，该园属于江苏省省级化工集中区。2022 年 1 月，江苏省化工产业安全环保
整治提升领导小组下发《关于进一步深入推进全省化工园区化工集中区产业转型
升级高质量发展的通知》（苏化治【2021】6 号）；2023 年 1 月 12 日，江苏省工
业和信息化厅等六部门联合印发《江苏省化工园区认定工作实施细则》，自 2023年 3 月 1 日起实施。由于受到江苏省对于化工园区化工集中区项目管控的影响，本募投项目延期。根据近二年来产品对研发载体需求的日益增长以及公司发展战略规划，项目将设计建造成承载更多产品研发平台的现代化研发中心。截至公告日，研发中心主体工程基本建好，外立面和内部装修尚在进行中，设备安装和系统定制加工、设计周期等比原定计划延期六个月，预计在 2025 年 6 月底前完成该募投项目建设。
三、部分募投项目重新论证的情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年
12 月修订）》相关规定：超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的，上市公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目。截至目前，“研发中心建设项目”投入金额未达计划的 50%，对其重新论证如下：
（一）项目建设的必要性
1、顺应行业发展趋势，保持品牌竞争优势
随着节能减排、环保、低碳日益成为各行各业必须共同遵守的准则以及轮胎标签法的实施，绿色轮胎替代普通轮胎、高分散二氧化硅替代传统型二氧化硅是产业升级必然趋势，制备绿色轮胎所用的高分散二氧化硅市场潜力巨大，作为“绿色轮胎”补强材料的高分散二氧化硅必将成为我国二氧化硅市场的主流产品之一。
公司自 2007 年开始生产高分散二氧化硅并成功进入国际市场，至 2014 年高
分散二氧化硅已经成为公司最大的生产销售品种。目前公司与国内外轮胎巨头形成紧密战略合作关系，高分散二氧化硅产品已通过多家国际轮胎巨头的认证。在二氧化硅生产企业中，公司已具备先发优势、技术优势、全产业链三大优势。为了增强在高端二氧化硅产品市场的竞争优势，公司亟需加强对新技术、新材料、新工艺、新装备的研发，推进我国二氧化硅行业的长期发展。本项目在现有研发能力的基础上，根据行业前沿技术动态，针对二氧化硅的生产、应用领域，大力
投入基础技术和产品的前瞻性技术的研究，不断提高二氧化硅技术水平，推动新技术在公司产品中的应用，开发出技术含量高、具有自主知识产权、符合国内外市场需求的新型二氧化硅产品，从而缩小与国外同行业竞争对手的差距。以此保持公司在未来三至五年产品技术的竞争优势，从而提升“确成”品牌在国内外高端市场的占有率。此外，本项目的实施有利于提升我国二氧化硅产业自主创新能力，为我国高分散二氧化硅生产技术提高提供技术支撑；同时也有利于改变长期以来我国轮胎工业对高分散二氧化硅进口的依赖，提高二氧化硅行业的国际竞争力，对发展民族硅化工产业有着深远的意义。
2、目前的研发环境已无法满足当前研发需求
公司一直致力于二氧化硅研究和开发，针对行业趋势进行产品研发和技术创
新。截至 2024 年 8 月 23 日，公司及子公司已取得 55 项发明专利和 106 项实
用新型专利的授权，专利覆盖了二氧化硅的专业生产设备、生产制造技术与工艺。随着市场需求的变化速度加快，公司正在积极建设国家级企业技术中心、院士工作站、博士后流动工作站、国家级工程技术中心，已于 2023 年通过了工信部专
精特新“小巨人”复审，于 2023 年 5 月 23 日获批设立博士后科研工作站，公
司现有的设备条件、实验环境和硬件管理等已难以满足需要。此外公司已有多个研发项目正在进行