三羊马:关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-096
债券代码：127097 债券简称：三羊转债
三羊马（重庆）物流股份有限公司
关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金
进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第四次临时股
东大会 2023 年 12 月 28 日审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资
金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人民币 150,000,000.00 元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起12 个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年第四次临时股东大会决议公告》《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的公告》。
公司近日使用部分闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下：
实
购买
施 金额（元） 年化收益率 关 联
/赎 受托方 产品名称 产品期限
主 （本金/收益） 预计/实际 关系
回
体
三 40,000,000.00 购买 国泰君安 国泰君安证券睿博系 2024 年 9 月 19 日至 1.50%、1.85% 无
羊 /216,986.30 /赎 证券股份 列尧睿 24112 号收益 2024 年 12 月 18 日 或
马 回 有限公司 凭证 2.20%/2.20%
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
（1）尽管上述拟投资的现金管理品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该等投资受到市场波动的影响。
（2）短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关人员操作风险。
（二）风险控制措施
（1）公司进行现金管理，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）财务部门在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（3）财务部门定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查，根据审慎原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）强化相关人员的操作技能及素质。
（5）公司内部审计部门定期对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
（6）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（7）公司将根据深圳证券交易所的有关规定及时做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
在保证募集资金投资项目建设正常实施的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率、提升公司的经
营效益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
合理利用闲置募集资金，能够提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，为公司和股东获取较好的投资回报。
四、使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的情况
实 购
序 施 金额（元） 买/ 年化收益率预
受托方 产品名称 产品期限
号 主 （本金/收益） 赎 计/实际
体 回
购
三 财通证券 财通证券财赢通系列 2024 年 1 月 3 日
30,000,000.00 买/ 1.50%-5.28%/1
1 羊 股份有限 中证 1000 指数单鲨 至 2024 年 7 月 2
/224,383.56 赎 .50%
马 公司 看涨 11 号收益凭证 日
回
购
三 财通证券 2024 年 1 月 3 日
20,000,000.00 买/ 财通证券财运通 209
2 羊 股份有限 至 2024 年 4 月 1 2.70%/2.70%
/133,150.68 赎 号收益凭证
马 公司 日
回
购
三 中信建投 2024 年 1 月 4 日
20,000,000.00 买/ 中信建投收益凭证 1.00%-7.10%/3
3 羊 证券股份 至 2024 年 7 月 8
/305,751.43 赎 “看涨宝”318 期 .00%
马 有限公司 日
回
购
三 中信建投 2024 年 1 月 4 日
20,000,000.00 买/ 中信建投收益凭证 1.00%-6.10%/4
4 羊 证券股份 至 2024 年 7 月 9
/470,529.08 赎 “看涨宝”319 期 .59%
马 有限公司 日
回
5 三 30,000,000.00 购 国泰君安 国泰君安证券睿博系 2024 年 1 月 23 2.80%-3.00%/2

羊 /208,927.56 买/ 证券股份 列尧睿 24015 号收益 日至 2024 年 4 月 .82%
马 赎 有限公司 凭证 22 日
回
购 中信银行
三 共赢慧信汇率挂钩 2024 年 2 月 1 日
30,000,000.00 买/ 股份有限 1.05%-2.48%/2
6 羊 人民币结构性存款 至2024年2月29
/57,073.97 赎 公司重庆 .48%
马 01694 期 日
回 分行
购
三 国泰君安 国泰君安证券君跃腾 2024 年 3 月 6 日
30,000,000.00 买/ 1.50%-3.30%/1
7 羊 证券股份 龙伍零定制款 2024 至 2024 年 6 月 5
/112,191.78 赎 .50%
马