成都银行:成都银行股份有限公司关于持股5%以上股东因公司可转债转股被动稀释超过1%的提示性公告

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2024-064
可转债代码：113055 可转债简称：成银转债
成都银行股份有限公司关于持股 5%以上股东因公司
可转债转股被动稀释超过 1%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次权益变动属于本公司可转换公司债券转股引起股本增加，
导致持股 5%以上股东 Hong Leong Bank Berhad（丰隆银行）持股比
例被动稀释，不触及要约收购。
本次权益变动不会导致本公司控股股东及实际控制人发生变化。
本公司持股 5%以上股东 Hong Leong Bank Berhad（丰隆银行）
所持本公司股份数量不变，持有本公司股份的比例由本次权益变动前的 19.77%减少至 18.69%，持股比例被动稀释 1.08%。
一、公司可转债的基本情况
经中国银保监会四川监管局（现国家金融监督管理总局四川监管局）《中国银保监会四川监管局关于成都银行股份有限公司公开发行
A 股可转换公司债券相关事宜的批复》（川银保监复〔2021〕445 号）和中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075 号）核准，成
都银行股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2022 年 3 月 3 日公开
发行 8,000 万张 A 股可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
80 亿元，期限 6 年，票面利率第一年为 0.20%、第二年为 0.40%、第
三年为 0.70%、第四年为 1.20%、第五年为 1.70%、第六年为 2.00%。经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕82 号文同意，本公司 80
亿元可转债于 2022 年 4 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交易，转债
简称“成银转债”，交易代码“113055”。根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下
简称“《募集说明书》”）的约定，“成银转债”自 2022 年 9 月 9
日起可转换为本公司 A 股普通股股票。“成银转债”初始转股价格为 14.53 元/股，当前转股价格为 12.23 元/股。
根据《募集说明书》的约定，本公司于 2024 年 12 月 17 日触发
“成银转债”的有条件赎回条款。本公司第八届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于提前赎回“成银转债”的议案》，决定行使本
公司可转债的提前赎回权，具体详见本公司 2024 年 12 月 18 日于上
海证券交易所网站披露的《成都银行股份有限公司第八届董事会第七次（临时）会议决议公告》《成都银行股份有限公司关于提前赎回“成银转债”的公告》。
二、本次权益变动的基本情况

截至 2024 年 12 月 17 日，“成银转债”累计转股 418,986,509 股，
本公司股份因可转债转股总数增至 4,031,237,843 股，本公司持股 5%
以上股东 Hong Leong Bank Berhad（丰隆银行）所持本公司股份数量
不变，仍为 753,532,373 股，持股比例由 2023 年 5 月 10 日的 19.77%
下降至 18.69%，被动稀释 1.08%，具体情况为：
股东名称 Hong Leong Bank Berhad（丰隆银行）
成立时间 1934 年 10 月 26 日
商业注册号码 193401000023（97141-X）
注册地 Level 30, Menara Hong Leong, No.6 Jalan Damanlela Bukit Damansara, 50490 Kuala Lumpur,
Malaysia.
注册资本 77.39 亿林吉特
股份性质 本次权益变动前 本次权益变动后
（2023 年 5 月 10 日） （2024 年 12 月 17 日）
权益变动明细 持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）
无限售条件流通股
753,532,373 19.77 753,532,373 18.69
总股本 3,810,770,499 4,031,237,843
注：2023 年 5 月 10 日，Hong Leong Bank Berhad（丰隆银行）将所持剩余全部“成银转债”转为本公
司普通股，其持股增加至 753,532,373 股。2023 年 5 月 10 日至 2024 年 12 月 17 日期间，Hong Leong Bank
Berhad（丰隆银行）持股数量未发生变化。
三、其他情况说明
（一）本次权益变动属于本公司可转换公司债券转股引起股本增
加，导致持股 5%以上股东 Hong Leong Bank Berhad（丰隆银行）持
股比例被动稀释，不触及要约收购。
（二）本次权益变动不会导致本公司控股股东及实际控制人发生 变化。

（三）本次权益变动不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。
特此公告。
成都银行股份有限公司董事会
2024 年 12 月 19 日