芯原股份:第二届监事会第十七次会议决议公告

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-053
芯原微电子（上海）股份有限公司
第二届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七
次会议通知已于 2024 年 12 月 11 日发出，会议于 2024 年 12 月 16 日在公司会议室
召开，本次会议以现场及电话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”） 等有关法律、法规和《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的相关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经过与会监事认真审议，形成如下决议：
1、 审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
监事会确认公司符合向特定对象发行 A 股股票的条件。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权
2、 逐项审议通过《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行数量
上限、募集资金总额暨调整方案的议案》
同意公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”） 《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司自
身实际情况，对公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）
的发行数量上限、募集资金总额等相关事项进行调整，并对本次发行方案相应进行
修订。具体如下：
（一）发行数量上限
鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票完成归属，公司的总股本
数由 499,911,232 股增加至 500,355,082 股，故本次发行数量由不超过 49,991,123 股
（含本数）调整为不超过 50,035,508 股（含本数）。
（二）募集资金总额及用途
鉴于公司近期存在新投入和拟投入 130 万元对外投资情形，公司基于谨慎原则从本次发行拟募集资金总额中扣减 130 万元，即本次发行拟募集资金总额从不超过180,815.69 万元（含本数）调减为不超过 180,685.69 万元（含本数），募集资金扣除发行费用后的净额用于下述项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
1 AIGC 及智慧出行领域 Chiplet 解决方案平台研发 108,889.30 108,759.30
项目
2 面向 AIGC、图形处理等场景的新一代 IP 研发及 71,926.38 71,926.38
产业化项目
合计 180,815.69 180,685.69
除上述调整事项外，本次发行方案的内容无其他变化。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023年度向特定对象发行 A 股股票预案及相关文件修订情况说明的公告》（公告编号：2024-054）。
3、 审议通过《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的
议案》
监事会同意《芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股
股票预案（修订稿）》的内容。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯原微电
子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。
4、 审议通过《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告
（修订稿）的议案》
监事会同意《芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股
股票方案论证分析报告（修订稿）》的内容。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）》。
5、 审议通过《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行
性分析报告的议案（修订稿）》
监事会同意《芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股
股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》的内容。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
6、 审议通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》
监事会同意《芯原微电子（上海）股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》的内容。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯原微电子（上海）股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。
7、 审议通过《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影
响与填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
监事会同意《芯原微电子（上海）股份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺的说明（修订稿）》的内容。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2024-056）。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司监事会
2024 年 12 月 17 日