芯原股份:关于2023年度向特定对象发行A股股票预案及相关文件修订情况说明的公告

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-054
芯原微电子（上海）股份有限公司
关于2023年度向特定对象发行A股股票预案
及相关文件修订情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 22
日召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议，并于 2024 年
1 月 10 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度
向特定对象发行 A 股股票预案的议案》等相关议案。
公司于 2024 年 12 月 16 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）预案等文件进行了修订。
为便于投资者理解和查阅，现将本次修订的主要内容说明如下：
一、《2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》主要修订情况
章节 主要修订情况
公司声明 更新了本次发行已经履行与尚需履行的
审议程序
更新了本次发行已经履行与尚需履行的
特别提示 审议程序，更新了本次发行数量、募集
资金总额及其明细

章节 主要修订情况
释义 更新了“报告期、报告期内”、“报告期
末”的释义
三、本次向特定对象发行 更新了本次发行数量，更新了本次募集
股票方案概要 资金总额、修改原因、已履行的审议程
第一节 本次向 序
特定对象发行 A 五、本次发行是否导致公 更新了第一大股东持股比例，更新了本
股股票方案概要 司控制权发生变化 次发行数量
六、本次发行取得的有关 更新了本次发行已经履行与尚需履行的
主管部门批准情况及尚需 审议程序
呈报批准的程序
第二节 董事会 更新了本次发行数量，更新了本次募集
关于本次募集资 一、本次募集资金使用计 资金总额、修改原因、已履行的审议程
金使用的可行性 划 序，更新了公司核心技术、人才储备现
分析 状相关表述，更新了本次募投项目备案
情况
增加了风险提示“业绩大幅下滑或亏损
第三节 董事会 的风险”、“应收账款余额较大及发生坏
关于本次发行对 六、本次股票发行相关风 账的风险”，更新风险提示中相关财务数
公司影响的讨论 险说明 据至 2024 年 6 月末，更新了本次发行数
与分析 量、募集资金总额、第一大股东持股比
例
1、更新了发行前、后公司总股本，更新
了本次发行数量、募集资金总额，更新
一、本次向特定对象发行 了本次发行已履行的审议程序
摊薄即期回报对公司主要 2、根据更新后的募集资金总额、
第五节 本次向 财务指标的影响 发行数量、假设完成发行时间及 2024 年
特定对象发行股 1-9 月财务数据，更新了本次发行摊薄
票摊薄即期回报 即期回报对公司主要财务指标的影响
分析 四、本次募集资金投资项
目与公司现有业务的关系 更新了人员储备、技术储备相关数据至
及公司从事募投项目在人 2024 年 6 月末
员、技术、市场等方面的
储备情况
除上述修订外，本次向特定对象发行 A 股股票预案的其他部分内容未发生实质性变化。
二、《2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）》主要修订情况
章节 主要修订情况
前言部分 更新了本次发行数量、募集资金总额
四、本次发行定
价的原则、依 （二）本次发行定价的方 更新了本次发行已经履行的审议程序
据、方法和程序 法和程序
的合理性
（三）本次发行符合《证
五、本次发行方 券期货法律适用意见第 18 更新了本次发行数量、募集资金总额
式的可行性 号》的相关规定
（四）本次发行程序合法 更新了本次发行已经履行的审议程序
合规
六、本次发行方案的公平性、合理性 更新了本次发行已经履行的审议程序
1、更新了本次发行已经履行的审议程
序、本次发行数量，更新了发行前、后
七、本次发行对 （一）本次向特定对象发 公司总股本
原股东权益或者 行摊薄即期回报对公司主 2、根据更新后的募集资金总额、发行数
即期回报摊薄的 要财务指标的影响 量、假设完成发行时间及 2024 年 1-9 月
影响以及填补的 财务数据，更新了本次发行摊薄即期回
具体措施 报对公司主要财务指标的影响
（二）关于本次向特定对
象发行摊薄即期回报的特 更新了财务数据假设年度
别风险提示
除上述修订外，本次向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的其他部分内容未发生实质性变化。
三、《2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》主要修订情况
章节 主要修订情况
一、本次募集资金使用计划 更新了本次募集资金总额及其明细、
修改原因、已履行的审议程序
二、本次向特定 （三）项目实施的可行性 更新了公司核心技术、人才储备现状
对象发行募集资 相关表述
金投资项目的具 （四）项目投资概算和进度 更新了本次募集资金总额及其明细，
体情况 安排 更新了本次募投项目备案情况

除上述修订外，本次向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的其他部分内容未发生实质性变化。
四、《关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》主要修订情况
章节 主要修订情况
更新了本次发行已经履行的审议程
前言部分 序、本次发行数量、募集资金总额，
更新了发行前、后公司总股本
一、本次向特定 根据更新后的本次发行数量、假设完
对象发行摊薄即 （一）测算假设和前提 成发行时间及 2024 年 1-9 月财务数
期回报对公司主 据，更新了本次发行摊薄即期回报对
要财务指标的影 公司主要财务指标的影响
响 根据更新后的本次发行数量、假设完
（二）对公司即期回报的摊 成发行时间及 2024 年 1-9 月财务数
薄影响 据，更新了本次发行摊薄即期回报对