小熊电器:重大信息内部报告制度(2024年12月)

小熊电器股份有限公司
重大信息内部报告制度
中国·佛山
二〇二四年十二月

小熊电器股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为加强小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，规范信息披露行为，确保信息披露的公平性，及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《小熊电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《小熊电器股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）的规定，特制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时（以下简称“重大事项”），按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息（以下简称“重大信息”）向董事长和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度适用于公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。本制度所称“信息报告义务人”包括：
（一）公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东；
（二）公司董事、监事、高级管理人员；
（三）公司各部门负责人、分公司负责人；
（四）公司控股子公司的负责人、董事、监事、高级管理人员；
（五）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（六）其他的重大事件知情人。
报告义务人负有向董事长或董事会秘书报告重大信息并提交相关文件资料的义务。
第四条 报告义务人应在相关事项发生或即将发生的第一时间向董事长或董
事会秘书履行信息报告义务，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假或误导性陈述。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及其他了解公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第六条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。公司董事会秘书办公室是公司信息管理日常工作部门，重大信息内部报告工作负责人为董事会秘书。
第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期或不定期地对负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第二章 重大信息的范围
第八条 重大信息的具体范围包括：公司及控股子公司、参股公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、关联交易、重大诉讼和仲裁、重大风险事项、其他重大事项和前述事项的持续变更进程相关信息，及公司定期报告编制时要求提供的资料信息。
（一）本制度所述“重要会议”，包括：
1、控股子公司、参股公司召开股东会、董事会和监事会，相关会议议案或审议事项应提前以书面方式发送给董事会秘书办公室；
2、公司及控股子公司、参股公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议；
3、公司及控股子公司、参股公司召开的关于本制度所称重大事项的专项会议。
（二）本制度所述“重大交易”，包括：
1、购买或出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力，不含出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，以及属于公司主营业务活动。但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，包括设立或者增资全资子公司）；
3、提供财务资助（含委托贷款）；

4、提供担保（指为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或受赠资产；
8、债权或债务重组；
9、转让或受让研发项目；
10、签订许可协议；
11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
12、中国证监会和深圳证券交易所认定的其他交易事项。
上述事项中，第 2、3、4 项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需事前履行报告义务；其余事项发生交易后当日均需向董事会秘书办公室报告并报备相关文件。
（三）本制度所述“关联交易”，包括：
1、发生本条第（二）项规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或接受劳务；
5、委托或受托销售；
6、关联双方共同投资；
7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
（四）以下关联交易，必须在发生之前报告：
1、向关联人提供财务资助，包括但不限于：
①有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；
②通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；
③为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
④代股东及其他关联方承担或偿还债务。
2、向关联人提供担保；
3、与关联人共同投资；
4、委托关联人进行投资活动；

5、除上述 1 至 4 以外的交易，公司及控股子公司与关联自然人发生或拟发
生的交易金额超过 30 万元人民币的关联交易；公司及控股子公司与关联法人发生或拟发生的交易金额超过 300 万元人民币，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。与同一关联人进行的各项交易，或与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易，应按照连续 12 个月内累计计算原则，分别适用本条规定。
（五）本制度所述“重大诉讼和仲裁”，包括：
1、涉案金额超过 1,000 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以
上；
2、涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
3、证券纠纷代表人诉讼；
未达到前述标准或者没有具体涉案金额，但可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的诉讼、仲裁事项。
连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前述标准的，适用上述规定。
（六）本制度所述“重大风险事项”，包括：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备；
5、出现股东权益为负值；
6、决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
7、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
8、营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的 30%；
9、主要银行账户被冻结；
10、主要或者全部业务陷入停顿；
11、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

12、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
13、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
14、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
15、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
16、中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
（七）本制度所述“其它重大事项”，包括：
1、变更募集资金投资项目；
2、预计年度经营业绩将发生大幅变动情形之一：
①净利润为负；
②净利润与上年同期相比将上升或下降 50%以上；
③实现扭亏为盈；
④期末净资产为负；
预计本期业绩与已披露的业绩预告或盈利预测有较大差异的，也应及时报告。
3、利润分配和资本公积金转增股本；
4、可转换公司债券涉及的重大事项；
5、公司及公司股东发生承诺事项；
6、增资、减资、合并、分立、申请破产或依法进入破产程序；
7、变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；
8、经营方针和经营范围发生重大变化；
9、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更；
10、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案；

11、公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
12、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；
13、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
14、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
15、公司实际控制人或者持有公司 5%以上股份的股东持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
16、公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生或者拟发生较大变化；
17、聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
18、会计政策、会计估计重大自主变更；
19、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
20、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；
21、任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
22、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响；
23、中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第九条 公司持股 5%以上的股东发生或即将发生以下情形时，相关人员应及时、准确、真实、完整地向公司董事会和董事会秘书办公室报告有关信息。具体包括：
（一）持有公司 5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化；
（二）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
第三章 重大信息内部报告的程序

第十条 董事、监事、高级管理人员等信息报告义务人获悉重大信息后应在第一时间报告公司董事长并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信息披露工作。
第十一条 公司对外签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书签字确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘书办公室。
如重大事项出现重大进展或变化的，报告人应及时报告董事长或董事会秘书。
第十二条 报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告的信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料：
（一）董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事