电气风电:中信证券股份有限公司关于上海电气风电集团股份有限公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》暨关联交易的核查意见

中信证券股份有限公司
关于上海电气风电集团股份有限公司
与上海电气集团财务有限责任公司
签订《金融服务协议》暨关联交易的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对电气风电与上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“电气财务”）签订《金融服务协议》暨关联交易的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、关联交易概述
上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“电气财务”）是经中国人民银行批准设立的非银行金融机构，是公司控股股东上海电气集团股份有限公司的控股子公司（直接持股比例为 74.625%），为公司的关联方。
经第二届董事会第十三次会议审议批准，公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体（以下简称“公司及其子公司”）按公平合理的市场价格和一般商业条款，接受电气财务提供的存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）等金融服务业务（以下简称“金融服务业务”）。其中，公司及其子公司在电气财务的每日最高存款余额原则上不高于人民币560,000万元或等值外币；电气财务向公司及其子公司提供的 2025 年度最高未偿还授信业务（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）余额不超过人民币 730,000万元或等值外币。
为了进一步规范公司及其子公司与电气财务之间的业务往来，公司根据上述
第二届董事会第十三次会议批准的日常关联交易类别及其额度拟与电气财务签
订《金融服务协议》（以下简称“协议”）。协议期限为自协议生效日起一年或
至公司股东会等有权机构审议通过适用于下一年度相关业务的金融服务协议之
日（两者孰晚为止）。
以上事宜尚需提交股东会审议。
二、2025 年度与电气财务日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
2025 年度拟 2024 年初至
关联交易 与电气财务 占同类 2024 年 10 月 2024 年度 占同类 2025 年预计金额与
类别 发生的 业务比例 31 日累计发生 全年预计实际 业务比例 2024 年度实际发生金
关联交易金额 （％） 的实际交易金 发生交易金额 （％） 额差异较大的原因
额
在电气财务
存款年度日 560,000.00 78.87% 178,966.70 558,966.70 82.2% -
峰值
存款利息 1,400.00 66.67% 843.93 1,443.93 75.44% -
收入
在电气财务 730,000.00 40.49% 228,249.72 330,143.72 24.49% 根据公司 2025 年经营
授信额度 的情况，部分项目投
资进度从 2024 年延期
授信业务的 3,735.00 22.25% 108.00 200.08 1.43% 至 2025 年，融资需求
服务费 后置，并相应产生服
务费。
合 计 1,295,135.00 - 408,168.35 890,754.43 - -
注：1、双方根据行业惯例约定，存款利息收入按季度结算，下同。2、以上数据误差由计算四舍五入造成，下同。
三、2024 年度与电气财务日常关联交易的预计及执行情况
单位：万元
关联交易 经股东会批准的 2024 年初至 2024 年 2024 年度 2024 年预计金额
类别 2024 年度日常关 10 月 31 日累计发生 全年预计实际 与实际发生金额差异较大的原因
联交易额度 的实际交易金额 发生交易金额
在电气财务
存款年度日 560,000.00 178,966.70 558,966.70 -
峰值
存款利息 3,500.00 843.93 1,443.93 -
收入
在电气财务 730,000.00 228,249.72 330,143.72 根据公司 2024 年经营的情况，部
授信额度 分授信业务未开展，且部分年初预
估由电气财务提供的授信业务实
授信业务的 际通过商业银行完成。
服务费 3,960.00 108.00 200.08
合 计 1,297,460.00 408,168.35 890,754.43 -

（一）关联关系说明
电气财务是公司控股股东上海电气集团股份有限公司的控股子公司（直接持股比例为 74.625%），根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，电气财务为公司关联人，其资信状况及履约能力良好。
（二）关联人情况说明
企业名称 上海电气集团财务有限责任公司
性质 有限责任公司（港澳台投资、非独资）
法定代表人 冯淳林
注册资本 人民币30亿元
成立日期 1995 年 12 月 12 日
住所 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302-382 室
主要办公地点 上海市江宁路 212 号 8 楼
（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；
（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金
结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、
主营业务 非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；
（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；
（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益
类有价证券投资；（十）从事套期保值类衍生产品交易；
（十一）国家金融监督管理总局批准的其他业务。
上海电气集团股份有限公司(持股比例为 74.625%),上海电
主要股东或实际控制人 气香港有限公司(持股比例为 8%),上海电气控股集团有限
公司(持股比例为 5%)，其他(合计持股比例为 12.375%)
与上市公司的关联关系 受同一控股股东控制
2023 年主要财务数据（单位：亿元，经审计）
截至 2023 年 12 月 31 日 2023 年度
总资产 净资产 营业收入 净利润
703.36 84.49 6.85 5.52
五、关联交易协议的主要内容和履约安排

为了进一步规范公司及其子公司与电气财务之间的业务往来，公司结合2025年度拟由电气财务提供的金融服务业务及其额度，将与电气财务签订《金融服务协议》，主要内容和履约安排如下：
（一） 协议期限
自协议生效日起一年或至公司股东会等有权机构审议通过适用于下一年度相关业务的金融服务协议之日（两者孰晚为止）。
（二） 交易类别和服务内容
电气财务为公司及其子公司提供存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）金融服务业务。公司及其子公司与电气财务可以在遵守协议所规定的条款和条件的基础上就具体事项签订相应的具体实施合同（包括但不限于借款合同、担保合同、承兑协议、存款协议等）。
（三） 交易额度
协议约定：公司及其子公司在电气财务的每日最高存款余额原则上不高于人民币 560,000 万元或等值外币；电气财务向公司及其子公司提供的 2025 年度最高未偿还授信业务（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）余额不超过人民币 730,000.00 万元或等值外币。
（四） 交易定价
电气财务参考中国人民银行公布的同期同类存款利率向公司及其子公司支付相应存款利息，并参考中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率向公司及其子公司收取相应贷款利息。其他金融服务业务收费及保证金参考独立第三方商业银行同期同类服务业务的费用标准。
（五） 风险评估

1、电气财务应按照公司的要求向公司提供最近一个会计年度