新柴股份:国信证券股份有限公司关于浙江新柴股份有限公司预计2025年度日常关联交易的核查意见

国信证券股份有限公司
关于浙江新柴股份有限公司
预计 2025 年度日常关联交易的核查意见
国信证券股份有限公司（以下称“国信证券”）作为浙江新柴股份有限公司（以下简称“公司”或“新柴股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对新柴股份预计 2025 年度日常关联交易事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
1、日常关联交易概述
新柴股份因日常经营需要，在分析 2024 年 1-10 月的日常关联交易的执行情
况基础上，预计 2025 年度与关联方发生合计金额不超过 93,600 万元的日常关联交易。具体为：预计 2025 年度公司与关联方浙江中柴机器有限公司（以下简称“中柴机器”）发生合计金额不超过 3,100 万元的日常关联交易，主要为双方购销商品及所需配件产生的交易；预计 2025 年度公司与关联方杭叉集团股份有限公司及其附属公司（以下简称“杭叉集团”）发生合计金额不超过 90,300 万元的关联交易，主要为采购商品、接受劳务和销售商品发生的往来交易；预计 2025 年度公司与关联方新昌县中昱企业管理咨询有限公司（以下简称“中昱企业”）发生合计金额不超过 200 万元的关联交易，主要为租赁厂房及土地用于生产经营及管理产生的交易。公司 2024 年预计与上述关联方发生合计金额不超过 95,100 万元的日常关联交易。截至 2024 年 10 月，与以上关联方实际发生关联交易总金额为62,611 万元（未经审计）。
2024 年 12 月 9 日公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第六次会议
审议通过了《关于预计 2025 年度日常关联交易额度的议案》，关联董事仇建平先
生、朱观岚先生、石荣先生、仇菲女士、赵宇宸先生已回避表决。公司独立董事
召开第七届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，审议通过了本议案。
保荐机构国信证券股份有限公司对此发表了同意的核查意见。根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》和《浙江新柴股份有限公司章程》的有关规定，本次
日常关联交易审议事项累计金额超过 3,000 万元，且达到公司最近一期经审计净
资产绝对值 5%以上，尚需提交股东大会审议，且关联股东巨星控股集团有限公
司、仇建平先生、石荣先生、朱观岚先生需要回避表决。本次关联交易不构成《上
市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成重组上市，不需
要经过有关部门批准。
2、预计 2025 年日常关联交易类别和金额
单位：人民币万元
关联交易类别 关联人 关联交易内容 关联交易 合同签订金额 2024 年 1-10
定价原则 或预计金额 月发生金额
向关联人销售 中柴机器 销售箱体、变矩器 市场定价 100 79
商品 壳等
向关联人采购 采购液压泵齿轮、
商品 中柴机器 凸轮轴齿轮、气泵 市场定价 3,000 1,688
齿轮等
向关联人采购 杭叉集团 采购配件、设备， 市场定价 300 111
商品、接受劳务 接受劳务
向关联人销售 杭叉集团 销售柴油机及配 市场定价 90,000 60,533
商品 件
关联租 公司向中昱企业
赁 中昱企业 租赁厂房及土地 市场定价 200 200
产生的租赁费
合 计 93,600 62,611
3、2024 年度（1-10 月）日常关联交易实际发生情况
单位：人民币万元
2024 年度 2024 年 实际发生 实际发生 披露日期及
关联交易类别 关联方 关联交易内容 （1-10 月）实 度预计 额占同类 额与预计 索引
际发生金额 金额 业务比例 金额差异
向关联人采购 中柴机器 采购液压泵齿 1,688 3,800 1.13% -55.58% 2023 年 12 月
商品 轮、凸轮轴齿轮、 13 日披露于

气泵齿轮等 巨潮资讯网的
向关联人采购 采购配件、设备， 《关于预计
商品、接受劳务 杭叉集团 接受劳务 111 500 0.07% -77.8% 2024 年度日
向关联人销售 销售箱体、变矩 常关联交易额
商品 中柴机器 器壳等 79 600 0.04% -86.83% 度的公告》。
向关联人销售 销售柴油机及配 （公告编号：
商品 杭叉集团 件 60,533 90,000 31.90% -32.74% 2023-47）
关联租 公司向中昱企业
赁 中昱企业 租赁厂房及土地 200 200 83.69% 0
产生的租赁费
合 计 62,611 95,100
1、以上数据为 2024 年 1-10 月实际发生金额，2024 年度尚未全部
完成；
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与 2、公司在进行日常关联交易预计时，对关联交易进行了充分的评
预计存在较大差异的说明 估和测算，但受市场环境等因素影响，市场需求发生变化，相关
业务相应减少，因此日常关联交易实际发生情况与预计存在一定
差异。
公司董事会对 2024 年 1-10 月日常关联交易实际发生情况与预计
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况 存在差异的说明符合公司实际情况，2024 年 1-10 月已发生的日常
与预计存在较大差异的说明 关联交易事项遵循了公平、公正、公允的原则，决策程序合法、
合规，不影响公司的独立性，不存在损害公司及其股东特别是中
小股东利益的行为。
注：实际发生金额未经审计。
二、关联方介绍和关联关系
1、浙江中柴机器有限公司
统一社会信用代码：913306007818152018
注册地址：浙江省绍兴市新昌县澄潭街道梅溪路 1 号
法定代表人：何孟兴
注册资本：2,000 万元人民币
经营范围：制造：非运输柴油机、变速箱、齿轮及其他汽车机械零部件；五
金通用件；叉车及叉车零部件；销售自产产品；自有房屋租赁。（上述经营范围
法律、法规禁止或需经审批的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）

元，净资产为 3.36 亿元，2024 年 1-9 月实现营业收入 4.5 亿元，净利润 2,180 万
元。
与上市公司的关联关系：公司董事、董事会秘书石荣先生关系密切的家庭成员担任董事兼总经理的企业。
履约能力分析：该企业不是失信被执行人，依法存续且经营正常，资信状况良好，在日常交易中具备履行合同义务的能力。
2、杭叉集团股份有限公司
统一社会信用代码：9133000014304182XR
注册地址：浙江省杭州市临安区相府路 666 号
法定代表人：赵礼敏
注册资本：130,981.2049 万人民币
经营范围：观光车、牵引车、搬运车、托盘推垛车、集装箱正面吊运起重机、叉车及配件的制造（凭有效许可证经营）。智能搬运机器人、自动化设备制造观光车、牵引车、搬运车、托盘堆垛车、集装箱正面吊运起重机、叉车、轻小型起重设备及配件、智能搬运机器人、自动化设备的销售，特种设备的修理，叉车、工程机械、机电设备、智能搬运机器人的租赁，经营进出口业务，实业投资，物业管理，经济技术信息咨询，智能物流系统、自动化项目的集成，技术服务及工程实施，特种设备设计，特种设备安装改造维修，特种设备检验检测服务，特种作业人员安全技术培训，建筑工程用机械制造，建筑工程用机械销售。（含下属分支机构经营范围）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后