芳源股份:芳源股份简式权益变动报告书

广东芳源新材料集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：广东芳源新材料集团股份有限公司
股票简称：芳源股份
股票代码：688148
股票上市地点：上海证券交易所
信息披露义务人：五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合伙）
住所：浙江省宁波市鄞州区首南西路88、76号B幢1层740室
通讯地址：浙江省宁波市鄞州区首南西路88、76号B幢1层740室
股份变动性质：股份减少（询价转让、集中竞价交易）、持股比例变动（被动稀释）
签署日期：2024年12月2日

信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人所任职或持有权益公司的章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在广东芳源新材料集团股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在广东芳源新材料集团股份有限公司拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

第一节 释义...... 4
第二节 信息披露义务人介绍...... 5
第三节 权益变动目的及持股计划...... 7
第四节 权益变动方式...... 8
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况...... 10
第六节 其他重大事项......11
第七节 备查文件...... 12
信息披露义务人声明...... 13
附表：简式权益变动报告书...... 14
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，以下简称具有如下含义：
简称 释义
芳源股份、上市公司、公司 指 广东芳源新材料集团股份有限公司
信息披露义务人、五矿元鼎 指 五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限
合伙）
本报告书、报告书 指 广东芳源新材料集团股份有限公司简式权益变
动报告书
因公司根据股权激励计划向激励对象授予限制
性股票和回购注销限制性股票、以及可转债转
本次权益变动 指 股，导致信息披露义务人持股比例被动稀释；信
息披露义务人通过询价转让、集中竞价交易方式
减持公司股票，导致信息披露义务人持有公司股
份比例降至 5%以下
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元/万元 指 人民币元/万元

第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
企业名称 五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合伙）
注册地址 浙江省宁波市鄞州区首南西路88、76号B幢1层740室
执行事务合伙人 五矿创新股权投资基金管理（宁波）有限公司
成立日期 2018 年 5 月 28 日
注册资本 1,150,000 万人民币
企业类型 有限合伙企业
统一社会信用代码 91330212MA2CH0151T
经营范围 私募股权投资。[未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、
融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务]
经营期限 2018 年 5 月 28 日至 2038 年 5 月 27 日
通讯地址 浙江省宁波市鄞州区首南西路 88、76 号 B 幢 1 层 740 室
五矿元鼎的合伙人信息如下：
合伙人名称 出资比例
建信（北京）投资基金管理有限责任公司 43.48%
中国五矿股份有限公司 25.13%
中国国有企业结构调整基金股份有限公司 21.74%
国新国同（浙江）投资基金合伙企业（有限合伙） 8.70%
宁波市鄞州区金融控股有限公司 0.87%
五矿创新股权投资基金管理（宁波）有限公司 0.09%
合计 100.00%
（二）信息披露义务人主要负责人基本情况
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 其他国家或地
区居留权
熊小兵 执行事务合伙人委 男 中国 北京市 无
派代表
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

第三节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
（一）因公司根据股权激励计划向激励对象授予限制性股票和回购注销限制性股票，以及可转债转股，导致信息披露义务人持股比例被动稀释。
（二）基于自身资金需求，信息披露义务人通过询价转让、集中竞价交易方式减持公司股票。
二、未来十二个月的持股计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人尚未有明确计划、协议或安排在未来12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式
一、本次权益变动的方式
本次权益变动方式为：因公司根据股权激励计划向激励对象授予限制性股票和回购注销限制性股票、以及可转债转股，导致信息披露义务人持股比例被动稀释，以及信息披露义务人以询价转让、集中竞价交易方式减持公司股票，信息披露义务人持有公司股票的股份比例降至 5%以下。
二、本次权益变动的基本情况
（一）2021 年 11 月 26 日，因公司实施 2021 年限制性股票激励计划，向激
励对象授予的第一类限制性股票 2,978,000 股完成授予登记，公司股份总数由508,740,000 股增加至 511,718,000 股，信息披露义务人持股比例从 9.4351%减少至 9.3802%。
（二）2022年8月26日，信息披露义务人通过询价转让方式减持公司股份5,117,180股，减持后其持有的公司股份数量从48,000,000股减少至42,882,820股，持股比例从9.3802%减少至8.3802%。
（三）2023年1月20日至2023年10月27日期间，因公司2021年限制性股票激励计划回购注销限制性股票以及可转债转股，公司股份总数由511,718,000股减少为510,173,053股，信息披露义务人持股比例从8.3802%增加至8.4055%。
（四）2024年5月9日至2024年10月11日，信息披露义务人通过集中竞价交易方式减持公司股份7,533,789股，减持后其持有的公司股份数量从42,882,820股减少至35,349,031股，持股比例从8.4055%减少至6.9288%。
（五）2024年12月2日，信息披露义务人通过询价转让方式减持公司股份10,203,461股，减持后其持有的公司股份数量从35,349,031股减少至25,145,570股，持股比例从6.9288%减少至4.9288%。
本次权益变动具体变动情况如下：
单位：股
股东名称 变动方式 变动日期 股份种类 变动股数（减少 变动比例
以“-”填列）
五矿元鼎 因公司根据股权激励 2021/11/26 人民币普 - -0.0549%
计划授予限制性股票 通股

股东名称 变动方式 变动日期 股份种类 变动股数（减少 变动比例
以“-”填列）
导致公司总股本增
加，五矿元鼎的持股
比例被动稀释
询价转让 2022/8/26 人民币普 -5,117,180 -1.0000%
通股
因公司根据股权激励
计划回购注销限制性
股票、以及可转债转 2023/1/20- 人民币普 - 0.0254%
股导致公司总股本减 2023/10/27 通股
少，五矿元鼎的持股
比例被动增加
集中竞价 2024/5/9- 人民币普 -7,53