艾森股份:关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2024-068
江苏艾森半导体材料股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，回购方案具体如下：
回购股份金额：不低于人民币 4,000 万元（含），不超过人民币 6,000 万元（含）
回购股份资金来源：公司自有资金及股票回购专项贷款（包括中国农业银行股
份有限公司昆山分行回购专项贷款）
回购股份用途：员工持股计划或股权激励
回购股份价格：不超过 70.58 元/股（含），该等价格不高于公司董事会审议通
过回购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%
回购股份方式：集中竞价交易方式
回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内
相关股东是否存在减持计划：经公司问询，截至董事会通过本次回购方案决议
之日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人、
持股 5%以上的股东在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股份的计划，若
相关人员未来拟实施股份减持，将严格遵守相关法律法规的规定及时告知公司
并配合公司履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、本次回购股份实施过程中可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终
止本次回购方案的风险；
3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
2024 年 11 月 19 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 7票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》（以下简称“《自律监管指引第 7 号》”）、《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议。上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《自律监管指引第 7 号》等的相关规定。
二、回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/11/20
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2024/11/19
预计回购金额 4,000 万元~6,000 万元
回购资金来源 自有资金及股票回购专项贷款（包括中国农业银行
股份有限公司昆山分行回购专项贷款）
回购价格上限 70.58 元/股
回购用途 □减少注册资本

√用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 56.67 万股~85.01 万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.64%~0.96%
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的信心。同时，为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，充分利用国家对上市公司回购股票的专项贷款支持政策，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司未能以本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
公司将通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购股份。
（四） 回购股份的实施期限
1、自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；

（2）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案可自公司决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对不得回购股份期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1、本次回购股份的资金总额：不低于人民币 4,000 万元（含），不超过人民币6,000 万元（含）。
2、本次回购股份的数量及占公司总股本的比例：以公司目前总股本8,813.3334 万股为基础，按照本次回购金额上限人民币 6,000 万元（含）、回购价格上限 70.58 元/股进行测算，本次回购数量约为 85.01 万股，回购股份比例占公司总股本的 0.96%。按照本次回购金额下限人民币 4,000 万元（含），回购价格上限 69.76 元/股进行测算，本次回购数量约为 56.67 万股，回购股份比例占公司总股本的 0.64%。
拟回购数量 占公司总股 拟回购资金
回购目的和用途 （万股） 本的比例 总额 回购实施期限
（万元）
自董事会审议
员工持股计划或 56.67-85.01 0.64%-0.96% 4,000-6,000 通过本次回购
股权激励 股份方案之日
起 12 个月内
本次回购股份的具体数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届
满时公司的实际回购情况为准。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格为不超过 70.58 元/股（含），该等价格不高于公司董事会
审议通过回购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价
格由公司董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公
司财务状况和经营状况确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证券监督管理委员会及上海证券交
易所的相关规定，对回购股份价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金及股票回购专项贷款（包括中国农
业银行股份有限公司昆山分行回购专项贷款）。
根据中国人民银行，金融监管总局、中国证券监督管理委员会发布的《关于设
立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》，2024 年 11 月 11 日，中国农业银行股份
有限公司昆山分行向公司出具《贷款承诺函》，同意为公司回购 A 股股份提供专项
贷款支持，专项贷款金额最高不超过人民币 5,000 万元，承诺函有效期自签发之
日起一年。公司将签署上市公司股票回购借款合同。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
以公司目前总股本 88,133,334 股为基础，按照本次回购金额上限人民币
6,000 万元（含）和下限 4,000 万元（含）、回购价格上限 70.58 元/股进行测算，
预计回购后公司股本结构的变动情况如下：
本次回购前 回购后 回购后
股份类别 （按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件流 70,433,916 79.92 71,000,649 80.56 71,284,015 80.88
通股份
无限售条件流 17,699,418 20.08 17,132,685 19.44 16,849,319 19.12
通股份
股份总数 88,133,334 100 88,133,334 100 88,133,334 100
注 1：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股本结构实际变动情况以后续实施情况为准。
注 2：上述比例如有尾差，系四舍五入造成。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 122,356.86 万元，归属于
上市