宝塔实业:招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见

招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第1号》《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》等法律法规的要求，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“独立财务顾问”）作为宝塔实业股份有限公司（以下简称“上市公司”或“宝塔实业”）重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易项目（以下简称“本次交易”或“本次重组”）的独立财务顾问，对宝塔实业本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的股票交易自查期间为本次重组申请股票停牌前或首次作出决议前（孰早）六个月至重组报告书披露之前一日止，即2024年1月19日至2024年10月30日（以下简称“自查期间”或“核查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
2、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
3、交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
6、前述1至5项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、核查对象在自查期间内买卖上市公司股票的情况
根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的相关
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，自查主体在自查期间通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的行为如下：
（一）自然人于二级市场买卖上市公司股票的情况
核查期间，相关自然人买卖宝塔实业股票的情况如下：
姓名 身份 交易日期 股份变动数 结余股数 买入/卖出
量（股） （股）
宁夏国有资本运营集团
王华 有限责任公司法律合规 2024/2/7 3,600 11,200 买入
部业务经理韩涵直系亲
属
宁夏国有资本运营集团 2024/10/29 2,000 2,000 买入
杨兆海 有限责任公司董事会秘
书杨进川直系亲属 2024/10/30 2,000 4,000 买入
2024/1/22 1,000 4,200 买入
宝塔实业经营管理部专 2024/1/24 1,000 5,200 买入
王琴 员贺玮燕直系亲属
2024/2/5 1,200 6,400 买入
2024/3/6 -6,400 0 卖出
2024/2/5 10,000 10,000 买入
徐岩 宝塔实业财务中心副主 2024/2/28 5,000 15,000 买入
任高瑞直系亲属
2024/5/30 3,400 18,400 买入
2024/3/25 40,400 40,400 买入
宁夏电力投资集团有限 2024/3/27 4,800 45,200 买入
冯涛 公司审计部主管潘颖昭
直系亲属 2024/4/16 -45,000 200 卖出
2024/4/29 -200 0 卖出
2024/3/27 3,000 3,000 买入
2024/4/1 -3,000 0 卖出
宁夏电投新能源有限公 2024/4/8 4,000 4,000 买入
荆磊 司财务部员工刘玉婷直 2024/6/4 1,600 5,600 买入
系亲属 2024/7/30 -5,600 0 卖出
2024/9/23 700 700 买入
2024/9/24 -700 0 卖出
秦继敏 宁夏电投新能源有限公 2024/9/5 -1,000 0 卖出
司监事金雪姣直系亲属
2024/4/16 2,000 2,000 买入
2024/5/29 3,000 5,000 买入
潘丽萍 宝塔实业党群干事
2024/5/30 5,000 10,000 买入
2024/6/5 5,000 15,000 买入

姓名 身份 交易日期 股份变动数 结余股数 买入/卖出
量（股） （股）
2024/6/6 5,000 20,000 买入
2024/8/22 -20,000 0 卖出
潘从琪 宝塔实业党群干事潘丽 2024/2/27 -100 0 卖出
萍直系亲属
宁夏电投热力有限公司 2024/2/6 5,700 5,700 买入
丁磊 副总经理
2024/9/27 -5,700 0 卖出
2024/9/9 67,700 67,700 买入
2024/9/10 67,700 134,700 买入
2024/9/10 -67,700 67,000 卖出
田宏丽 宁夏电投热力有限公司 2024/9/11 1,000 68,000 买入
副总经理丁磊直系亲属
2024/9/13 -68,000 0 卖出
2024/9/18 71,900 71,900 买入
2024/9/19 -71,900 0 卖出
2024/1/22 6,000 6,000 买入
2024/7/15 12,100 18,100 买入
宝塔实业离任职工监事 2024/7/18 3,000 21,100 买入
许洪昌 （于 2024 年 1 月 11 日
离任职工监事） 2024/7/30 -20,000 1,100 卖出
2024/7/31 -1,000 100 卖出
2024/8/5 -100 0 卖出
宝塔实业离任职工监事 2024/7/17 14,300 14,300 买入
许文婷 许洪昌直系亲属
2024/7/30 -14,300 0 卖出
2024/1/22 100 400 买入
2024/1/31 100 500 买入
2024/3/5 -500