容百科技:关于宁波容百新能源科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书

国浩律师（上海）事务所
关 于
宁波容百新能源科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票相关事项的
法律意见书
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2024 年 10 月

国浩律师（上海）事务所
关于宁波容百新能源科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票相关事项的
法律意见书
致：宁波容百新能源科技股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”或“公司”）的委托，担任容百科技 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）等法律法规及规范性文件的相关规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司回购注销本次激励计划部分第一类限制性股票（以下简称“本次回购注销”）的有关事项出具本法律意见书。

第一节 律师应声明的事项
一、本所律师依据本法律意见书出具之日之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规以及其他相关规定之理解发表法律意见。本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本所律师同意将本法律意见书作为本次回购注销必备的法律文件进行公开披露，并就发表的法律意见承担相应的法律责任。
三、容百科技向本所律师保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，不存在任何虚假、遗漏或隐瞒；递交给本所律师的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。本所律师系基于公司的上述保证出具本法律意见书。
四、对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、容百科技或其他有关机构出具的证明文件而出具本法律意见书。
五、本所律师仅就容百科技本次回购注销有关的法律问题发表意见，并不对会计、审计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了普通注意义务，但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。
六、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用，且本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
七、本法律意见书仅供容百科技本次回购注销之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他用途。

第二节 正文
一、本次回购注销的批准与授权
1、2020 年 10 月 28 日，容百科技第一届董事会第二十五次会议审议通过
《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事已对本次激励计划发表了独立意见，一致同意公司实行本次激励计划。
同日，容百科技第一届监事会第十四次会议审议通过《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本次激励计划相关事项进行核实并发表了核查意见，同意公司实行本次激励计划。
2、2020 年 10 月 29 日，容百科技公告《宁波容百新能源科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，并于 2020 年 11 月
27 日至 2020 年 12 月 6 日，在公司内部对激励对象的姓名和职务进行了公示。
在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于
2020 年 12 月 7 日公告了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员均符合《公司法》《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规及规范性文件及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）所规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的首次授予激励对象合法、有效。
3、2020 年 12 月 11 日，容百科技召开 2020 年第一次临时股东大会，审议
通过《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

4、2020 年 12 月 12 日，容百科技公告《关于公司 2020 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。根据该自查报
告，在本次激励计划首次公开披露前六个月内（即 2020 年 4 月 29 日至 2020 年
10 月 28 日，以下简称“自查期间”），核查对象中有 3 名激励对象（孙辉、张
明祥、刘俊文）存在买卖公司股票的情形，其余人员在自查期间均不存在买卖股票的行为。经确认，上述 3 名激励对象在核查期间进行的股票交易完全系其根据公司公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
5、2020 年 12 月 14 日，容百科技第一届董事会第二十七次会议、第一届监
事会第十五次会议分别审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，明确了首次授予的授予日、授予价格等事项。公司独立董事对首次授予事项发表了独立意见。公司监事会对截至授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021 年 7 月 5 日，容百科技第二届董事会第二次会议、第二届监事会第
二次会议分别审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，明确了预留授予日、授予价格等事项，同意向 65 名激励对象分别授予第一类和第二类限制性股票。公司独立董事对预留授予事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2021 年 7 月 22 日，容百科技第二届董事会第四次会议、第二届监事会
第四次会议分别审议通过《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司独立董事就此议案发表了独立意见，同意公司回购注销本次激励计划部分限制性股票。公司监事会发表了核查意见。
8、2021 年 8 月 24 日，容百科技第二届董事会第五次会议、第二届监事会
第五次会议分别审议通过《2020 年限制性股票激励计划调整回购及授予价格的
议案》。公司独立董事发表了独立意见，同意公司对本次激励计划回购及授予价格进行调整。公司监事会发表了核查意见。
9、2021 年 9 月 17 日，容百科技第二届董事会第六次会议、第二届监事会
第六次会议分别审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划调整回购注销相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，同意本次激励计划调整回购注销事宜。公司监事会发表了核查意见。
10、2022 年 6 月 23 日，容百科技第二届董事会第十四次会议、第二届监事
会第十一次会议分别审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格及授予价格的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》以及《关于回购注销及作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对该等议案发表了明确同意的独立意见。公司监事会发表了核查意见。
11、2023 年 3 月 28 日，容百科技第二届董事会第二十一次会议、第二届监
事会第十七次会议分别审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020年限制性股票激励计划第二类限制性股票预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》和《关于回购注销及作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对该等议案发表了明确同意的独立意见。公司监事会发表了核查意见。
12、2023 年 6 月 28 日，容百科技第二届董事会第二十三次会议、第二届监
事会第十九次会议分别审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格及授予价格的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》和《关于回购注销及作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》等相关议案。公司独立董事对该等议案发表了明确同意的独立意见。公司监事会发表了核查意见。
13、2023 年 10 月 25 日，容百科技第二届董事会第二十九次会议、第二届
监事会第二十二次会议分别审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销及作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对该等议案发表了明确同意的独立意见。公司监事会发表了核查意见。
14、2024 年 4 月 10 日，容百科技第二届董事会第三十二次会议、第二届监
事会第二十三次会议分别审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于回购注销及作废部分 2020 年限制性股票激励计划和 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票和第二类限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见。
15、2024 年 10 月 29