金陵药业:中信证券股份有限公司关于金陵药业股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于金陵药业股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的核
查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为金陵药业股份有限公司（以下简称“金陵药业”、“上市公司”或“公司”）2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，就公司向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的事项进行了核查，发表如下核查意见：
一、向特定对象发行股票和股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意金陵药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕41 号），公司向包括控股股东南京新工投资集团有限责任公司（以下简称“新工
集团”）在内的 10 名特定对象发行 A 股股票 117,924,528 股（以下简称“本次发
行”），新增股份于 2024 年 4 月 22 日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，
公司总股本由 511,136,000 股增加至 629,060,528 股。
本次发行股份为有限售条件流通股，公司控股股东新工集团所认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让或上市交易，其他发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让或上市交易。具体发行情况如下：
序 发行对象名称 获配股数（股） 限售期
号 （月）
1 南京新工投资集团有限责任公司 31,446,541 18
2 诺德基金管理有限公司 20,573,899 6
3 江苏国有企业混合所有制改革基金（有限合伙） 15,723,270 6
4 南京科诚软件技术有限公司 11,006,289 6
5 财通基金管理有限公司 9,748,427 6

序 发行对象名称 获配股数（股） 限售期
号 （月）
6 上海国泰君安证券资产管理有限公司（代国君资管君得 8,647,798 6
山东土地成长单一资产管理计划）
7 国泰君安证券股份有限公司 8,490,566 6
8 华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙） 6,289,308 6
9 广东同茂富民投资管理合伙企业（有限合伙）－同茂定 3,930,817 6
增 2 号私募证券投资基金
10 华泰资产管理有限公司（代“华泰优颐股票专项型养老 2,067,613 6
金产品－中国农业银行股份有限公司”）
合计 117,924,528 -
二、申请解除股份限售股东的承诺及履行情况
1、根据公司向特定对象发行股票认购的股东做出承诺函，本次申请解除股份限售的 9 名股东承诺：自公司本次发行结束之日起 6 个月内不转让或上市交易其所认购的股份。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。
3、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份数量为 86,477,987 股，占公司总股本的 13.7472%；
2、本次限售股上市流通日期为 2024 年 10 月 30 日（星期三）；
3、本次解除股份限售的股东共 9 名，共涉及 71 个证券账户；
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

发行对象名称 证券账户名称 账户数量 所持限售股份 本次解除限售
总数（股） 数量（股）
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金浦江 588 号单一资产管理计划 4,088,050 4,088,050
诺德基金－华西银峰投资有限责任公司－诺德基金浦江 640 号单一资产管理计划 3,144,654 3,144,654
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江 120 号单一资产管理计划 2,861,635 2,861,635
诺德基金－夏商博芮价值稳健 1 号私募证券投资基金－诺德基金浦江 1196 号单一资 2,358,490 2,358,490
产管理计划
诺德基金－国泰君安证券股份有限公司－诺德基金浦江 599 号单一资产管理计划 786,164 786,164
诺德基金－中国银河证券股份有限公司－诺德基金浦江 107 号单一资产管理计划 786,164 786,164
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德基金浦江 1266 号单一资产管理计划 707,547 707,547
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦江 987 号单一资产管理计划 628,931 628,931
1 诺德基金管理 诺德基金－般胜优选7号私募证券投资基金－诺德基金浦江526号单一资产管理计划 43 581,761 581,761
有限公司 诺德基金－东源投资汇智 1 号私募证券投资基金－诺德基金浦江 1003 号单一资产管
理计划 550,314 550,314
诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基金－诺德基金浦江 760 号单一资产管理计划 471,698 471,698
诺德基金－博芮东方价值34号私募证券投资基金－诺德基金浦江1271号单一资产管 314,465 314,465
理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增1号私募证券投资基金－诺德基金浦江294号单一资产 314,465 314,465
管理计划
诺德基金－兴途春辉 1 号私募证券投资基金－诺德基金浦江 1267 号单一资产管理计 235,849 235,849
划
诺德基金－博芮东方价值28号私募证券投资基金－诺德基金浦江1170号单一资产管 235,849 235,849
理计划

发行对象名称 证券账户名称 账户数量 所持限售股份 本次解除限售
总数（股） 数量（股）
诺德基金－王熙－诺德基金浦江 358 号单一资产管理计划 235,849 235,849
诺德基金－财通证券资管财瑞FOF2号单一资产管理计划－诺德基金创新定增量化对 188,679 188,679
冲 23 号单一资产管理计划
诺德基金－林金涛－诺德基金浦江 789 号单一资产管理计划 157,233 157,233
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦江 89 号单一资产管理计划 157,233 157,233
诺德基金－中国国际金融股份有限公司－诺德基金浦江 126 号单一资产管理计划 157,233 157,233
诺德基金－广发资管元朔 1 号 FOF 单一资产管理计划－诺德基金浦江 1059 号单一资 157,233 157,233
产管理计划
诺德基金－东源投资汇智 1 号私募证券投资基金－诺德基金浦江 1265 号单一资产管 110,063 110,063
理计划
诺德基金－招商银行－诺德基金滨江 25 号集合资产管理计划