奥瑞金:中信建投证券股份有限公司关于奥瑞金科技股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于奥瑞金科技股份有限公司本次交易相关内幕信息
知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
奥瑞金科技股份有限公司（002701.SZ，下称“奥瑞金”“上市公司”或“公司”）正在筹划通过下属北京市华瑞凤泉管理咨询有限公司的境外下属公司（下称“要约人”）向中粮包装控股有限公司（00906.HK）（以下简称“中粮包装”）全体股东发起自愿有条件全面要约（下称“本次交易”），本次交易构成重大资产重组。
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2023 修订）》（中国证券监督管理委员会令第 214 号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》（中国证券监督管理委员会公告〔2023〕57 号）、《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2023〕40 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组（2023 年修订）》（深证上〔2023〕114 号）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17 号）、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等相关要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对奥瑞金本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
根据《26 号准则》第七十二条相关规定，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间为本次交易首次公告日前 6 个月至《奥瑞金科技股份有限公司
重大资产购买报告书（草案）》披露的前一日止，即自 2023 年 6 月 12 日至 2024
年 9 月 3 日（以下简称“自查期间”、“核查期间”）。
二、本次交易的内幕知情人核查范围
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2023 修订）》（中国证券监督管理委员会令第214号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》（中国证券监督管理委员会公告〔2023〕57 号）、《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2023〕40 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组（2023 年修订）》（深证上〔2023〕114 号）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17 号）、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等相关规定，本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（2）上市公司实际控制人、控股股东及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（3）标的公司及其董事、高级管理人员及相关知情人员；
（4）为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
（5）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（6）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关机构及人员在自查期间买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在自查期间，核查范围内的相关机构和人员买卖上市公司股票的情况具体如下：
（一）自然人于自查期间买卖奥瑞金股票情况
1、周原
姓名 交易日期 身份 股份变动数量 结余股数 买入/卖出
（股） （股）

周原 2024-03-04 40,000 877,782 买入
奥瑞金副董事长
周原 2024-03-05 200,000 1,077,782 买入
奥瑞金于2024年3月2日披露了《奥瑞金科技股份有限公司关于部分董事、高级管理人员增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024—临 012）：基于对奥
瑞金未来发展前景的信心和公司价值的认可，周原拟自 2024 年 3 月 1 日起六个
月内，通过深圳证券交易所集中竞价交易方式增持奥瑞金股份，增持金额不低于
人民币 100.00 万元（含），不超过人民币 200.00 万元（含）。2024 年 6 月 3 日、
2024 年 8 月 31 日，奥瑞金分别披露了周原增持计划的实施进展及实施情况。周
原上述买卖奥瑞金股票情况，与其事先制定并披露的增持计划相符。
就上述买卖奥瑞金股票情况，周原作出如下不可撤销的承诺与保证：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及对奥瑞金未来发展前景的信心和公司价值的认可，自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖奥瑞金股票的情形。上述增持股票行为的增持计划、
进展及实施情况已分别于 2024 年 3 月 2 日、2024 年 6 月 3 日、2024 年 8 月 31
日通过奥瑞金公告。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖奥瑞金股票的行为。
（2）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖奥瑞金股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

2、张少军
姓名 交易日期 身份 股份变动数量 结余股数 买入/卖出
（股） （股）
张少军 2024-03-05 112,000 112,000 买入
张少军 2024-03-12 5,000 117,000 买入
张少军 2024-03-14 奥瑞金副总经理 70,000 187,000 买入
张少军 2024-03-15 45,000 232,000 买入
张少军 2024-03-18 1,000 233,000 买入
奥瑞金于2024年3月2日披露了《奥瑞金科技股份有限公司关于部分董事、高级管理人员增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024—临 012）：基于对奥
瑞金未来发展前景的信心和公司价值的认可，张少军拟自 2024 年 3 月 1 日起六
个月内，通过深圳证券交易所集中竞价交易方式增持奥瑞金股份，增持金额不低
于人民币 100.00 万元（含），不超过人民币 200.00 万元（含）。2024 年 6 月 3 日、
2024 年 8 月 31 日，奥瑞金分别披露了张少军增持计划的实施进展及实施情况。
张少军上述买卖奥瑞金股票情况，与其事先制定并披露的增持计划相符。
就上述买卖奥瑞金股票情况，张少军作出如下不可撤销的承诺与保证：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及对奥瑞金未来发展前景的信心和公司价值的认可，自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖奥瑞金股票的情形。上述增持股票行为的增持计划、
进展及实施情况已分别于 2024 年 3 月 2 日、2024 年 6 月 3 日、2024 年 8 月 31
日通过奥瑞金公告。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖奥瑞金股票的行为。
（2）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖奥瑞金股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵
也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
3、赵玉兰
姓名 交易日期 身份 股份变动数量 结余股数 买入/卖出
（股） （股）
奥瑞金股份有限
赵玉兰 2023-12-05 公司证券事务代 100 100 买入
表石丽娜的母亲
就上述买卖奥瑞金股票情况，石丽娜及赵玉兰作出如下不可撤销的承诺与保证：
“（1）石丽娜未向赵玉兰透漏上市公司本次重大资产重组的信息。
（2）赵玉兰在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及奥瑞金股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。
（3）赵玉兰在上述自查期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖奥瑞金股票的情形。
（4）石丽娜及赵玉兰不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖奥瑞金股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
（5）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，赵玉兰愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（6）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕前，石丽娜及赵玉兰将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖。
（7）石丽娜及赵玉兰对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证
本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
（二）法人主体于自查期间买卖奥瑞金股票情况
1、上市公司
公司/单位名 证券账户号 核查期间累计 核查期间 核查期末持
称 码 交易日期 买入（股） 累计卖出 股数（股）
（股）
奥瑞金科技 2024年3月5
股份有限公 0899****52 日-