哈铁科技:2024年第一次临时股东大会会议资料

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哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
2024年第一次临时股东大会
会议资料
2024年10月

目 录

2024年第一次临时股东大会会议须知 ...... 2
2024年第一次临时股东大会会议议程 ...... 4
议案一：关于哈铁科技公司聘用2024年度会计师事务所的议案...... 6
议案二：关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案 ...... 10
议案三：关于选举公司第二届董事会独立董事的议案 ...... 13
议案四：关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案 ...... 15
哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议须知
各位股东及股东代表：
为维护股东的合法权益，保证哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“哈铁科技”）2024年第一次临时股东大会的正常召开及顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司章程》《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司股东大会议事规则》等公司制度的规定，特制定本会议须知，请各位与会人员认真遵守。
一、出席大会人员应自觉遵守法律法规，履行股东义务，维护会议纪律，保证大会的正常召开和顺利进行。
二、为确认出席大会相关人员的参会资格，请配合会议工作人员对出席会议者的身份予以核对。
三、出席大会的股东、股东代理人应按要求通过现场或信函方式登记，公司不接受电话方式登记，会议登记的相关要求详见公司发布的《哈铁科技关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。
四、为及时确认出席大会的股东、股东代理人所持有的股份总数，登记出席大会的股东、股东代理人应在大会召开前30分钟办理签到手续，领取会议资料，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等证件资料原件，方便验证入场。
五、未按要求办理参会登记、现场签到股东、股东代理人，无权参与现场投票表决。
六、为保证大会的秩序，除出席大会的股东、股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人入场参会。
七、参加大会的股东、股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
八、要求发言的股东、股东代理人，应在参会登记时登记说明，大会主持人将按照登记记录名单及顺序安排发言。发言应围绕议题、简明扼要，原则上每次发言不超过5分钟。股东要求发言时，不能打断其他股东的发言和会议报告人的报告。进行表决时，股东、股东代理人不再进行发言。
九、大会主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答问题。问题内容与会议议案无关或涉及公司内幕信息、商业秘密或损害全体股东及公司利益的，主持人和相关人员有权制止或拒绝回答。
十、大会表决采取现场与网络投票相结合的方式。现场表决按股权书面表决，网络投票表决详见公司发布的《哈铁科技关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。
十一、出席大会的股东、股东代理人，应对提交表决的议案发表以下意见之一： 同意、反对或弃权。错填未填、字迹难以辨认的表决票均视为投票人放弃表决权利，表决计为“弃权”。
十二、大会对议案表决前，将推举股东代表、监事代表、见证律师代表进行监票和计票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东、股东代理人不得参与计票、监票；大会议案表决时，由股东代表、监事代表、见证律师代表共同计票、监票；现场表决结果由大会主持人宣布。
十三、为保证大会秩序，参会人员进入会场后，请勿大声喧哗，随意走动，并将手机调节至静音或振动状态，大会谢绝录音、录像和拍照。对干扰大会正常召开或侵害股东合法权益的行为，大会工作人员有权制止，并将报告有关部门严肃查处。
十四、大会由公司聘请的律师事务所执业律师见证，并出具法律意见书。
十五、股东、股东代理人参加大会的费用自行承担，公司不负责安排住宿，不发放礼品，以平等原则对待所有股东。

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点、投票方式
（一）现场会议召开时间：2024 年 10 月 30 日 14 时 30 分。
（二）现场会议召开地点：哈尔滨国铁科技集团股份有限公司一号会议室。
（三）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合。
（四）网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 30 日至 2024 年 10 月 30 日止。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议召集人：哈尔滨国铁科技集团股份有限公司董事会。
三、会议主持人：董事郑彦涛先生。
四、会议议程
（一）参会人员签到并登记是否发言、领取会议资料；
（二）主持人宣布现场会议开始，并报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量；
（三）主持人宣读《2024 年第一次临时股东大会会议须知》；
（四）推举计票人、监票人；
（五）审议以下议案：
非累积投票议案：
1. 关于哈铁科技公司聘用 2024 年度会计师事务所的议案。
累积投票议案：

2.关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案。
3.关于选举公司第二届董事会独立董事的议案。
4.关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案。
（六）与会股东、股东代理人发言及提问；
（七）与会股东、股东代理人对各项议案投票表决；
（八）统计、宣布现场表决结果；
（九）见证律师宣读法律意见书；
（十）签署会议文件；
（十一）主持人宣布本次大会结束（会后统计最终网络及现场投票结果）
议案一：关于哈铁科技公司聘用2024年度会计师事务所的议案各位股东、股东代理人：
按照上市公司监管要求，公司需要聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行年度财务报告及内部控制审计工作。
经公开招标，2024年度公司拟聘用致同会计师事务所担任公司财务报告及内部控制的审计机构，致同会计师事务所具有证券期货相关业务资格。2024年度财务报告审计及内部控制审计服务费为126万元。聘任时间自股东大会审议通过之日起，聘期一年。
具体内容详见公司于2024年10月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《哈铁科技关于聘用会计师事务所的公告》（公告编号：2024-031）。
本议案已于2024年10月14日经公司第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第十九次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
附件：致同会计师事务所及主要会计师情况简介

议案一附件：致同会计师事务所及主要会计师情况简介
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
首席合伙人：李惠琦
执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469
截至 2023 年末，致同会计师事务所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，
注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。
致同会计师事务所 2023 年度业务收入 27.03 亿元，其中审计业务收入
22.05 亿元，证券业务收入 5.02 亿元。2023 年年报上市公司审计客户 257 家，
主要行业包括制造业；信息传输、软件和信息技术服务业；批发和零售业；电力、热力、燃气及水生产供应业；交通运输、仓储和邮政业，收费总额 3.55 亿元；
2023 年年报挂牌公司客户 163 家，审计收费 3,529.17 万元。本公司同行业上市
公司审计客户 6 家，新三板挂牌公司审计客户 2 家。
2. 投资者保护能力
致同会计师事务所已购买职业保险，累计赔偿限额 9 亿元，职业保险购买符合相关规定。2023 年末职业风险基金 815.09 万元。
致同会计师事务所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
3. 诚信记录
致同会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督
管理措施 10 次、自律监管措施 4 次和纪律处分 1 次。30 名从业人员近三年因执业行
为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 10 次、自律监管措施 4 次和纪
律处分 1 次。
（二）项目信息

致同会计师事务所作为公司 2023 年度财务报告及内部控制的审计机构，原委派
项目合伙人张国涛、签字注册会计师张冰玉、项目质量复核合伙人纪小健为公司提供审计服务。鉴于原委派签字注册会计师张冰玉另有其他项目安排，原项目质量复核合伙人纪小健已连续为本公司提供年报审计服务达到 5 年，根据《中国注册会计师执业道德守则第 4 号——审计和审阅业务对独立性的要求》的相关要求，现委派签字注册会计师关丽，项目质量复核合伙人关涛负责公司 2024 年度财务报告及内部控制审计相关工作。本次变更后，项目合伙人为张国涛，签字注册会计师为关丽，项目质量复核合伙人为关涛。
本次变更签字注册会计师和项目质量复核合伙人过程中相关工作安排有序交接，变更事项不会对公司 2024 年度财务报告及内部控制审计工作产生不利影响。
1. 基本信息
项目合伙人：张国涛，2009 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市公司审计，
2014 年开始在本所执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告 4 份。
签字注册会计师：关丽，2015 年成为注册会计师，2015 年开始在本所执业，
2024 年开始为本公司提供审计服务。
项目质量复核合伙人：关涛，1998 年成为注册会计师，1998 年开始从事上市公
司审计，2012 年开始在本所执业，近三年签署的上市公司审计报告 2 份、签署新三板挂牌公司审计报告 2 份。近三年复核上市公司审计报告 2 份、复核新三板挂牌公司审计报告 2 份。
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3. 独立性
致同会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人不存在可能影响独立性的情形。
4. 审计收费

本期审计费用 126 万元，其中财务报表审计费用 98 万元，内部控制审计 28 万
元。

议案二：关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案
各位股东、股东代理人：
《关于审议哈铁科技公司第二届董事会非独立董事候选人提名的议案》已于
2024 年 10 月 14 日经公司第一届董事会第三十六次会议审议通过，公司控股股东中
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