路畅科技:上海市方达律师事务所关于深圳市路畅科技股份有限公司终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件相关内幕信息知情人买卖股票情况的专项核查意见

上海市方达律师事务所
关于深圳市路畅科技股份有限公司终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请
文件相关内幕信息知情人买卖股票情况的
专项核查意见
2024 年 10 月

FANGDAPARTNERS
http://www.fangdalaw.com
中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com
兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电话 Tel.: 86-21-2208-1166
邮政编码：200041 传真 Fax: 86-21-5298-5599
24/F,CentreTwo, HKRITaikoo Hui
288 ShiMeng Yi Road
Shanghai, 200041,PRC
上海市方达律师事务所
关于深圳市路畅科技股份有限公司终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件相关内幕信息知情
人买卖股票情况的专项核查意见
致：深圳市路畅科技股份有限公司
上海市方达律师事务所(以下简称“本所”)是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。本所受深圳市路畅科技股份有限公司(以下简称“路畅科技”或“上市公司”)的委托，担任路畅科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称“本次重组”、“本次交易”)项目的专项法律顾问。
本所于 2023 年 7 月 10 日就本次交易所涉及的相关法律事宜出具了《上海市
方达律师事务所关于深圳市路畅科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)，于 2023 年 8 月3 日就本次重组申请股票停牌日前 6 个月至《重组报告书(草案)》首次披露之前
一日止(即自 2022 年 7 月 15 日起至 2023 年 7 月 10 日止)期间本次交易所涉及的
相关内幕信息知情人股票买卖事宜出具了《上海市方达律师事务所关于深圳市路畅科技股份有限公司重大资产重组相关内幕信息知情人股票买卖情况的专项核查意见》。《法律意见书》中的相关声明和承诺适用于本专项核查意见。除非在本专项核查意见中另有说明，《法律意见书》中已作定义的词语在本专项核查意见中被使用时具有与《法律意见书》中已定义的相同词语具有相同的含义。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发
行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引—上市类第 1 号》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市公司监管指引第 7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》等中华人民共和国境内已公开颁布并生效的法律、法规的相关规定(以下简称“中国法律”，仅为本专项核查意见说明之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区的法律、法规)，本所出具本专项核查意见如下：
一、本次重组内幕信息知情人核查范围及核查期间
(一) 核查范围
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引—上市类第 1 号》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市公司监管指引第 7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》等相关中国法律及上市公司提供的内幕信息知情人登记表，本次重组内幕信息知情人核查范围包括：
1.上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
2.上市公司控股股东、交易对方及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
3.湖南中联重科智能高空作业机械有限公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
4.为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
5.上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女。
(二) 核查期间
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号—重大资产重组》第十
八条的规定，上市公司披露重组报告书后重组方案终止重组的，应当补充披露股票交易自查报告，股票交易自查期间为披露重组报告书至披露终止重组。

2023 年 7 月 11 日，上市公司首次披露《重组报告书(草案)》。
2024 年 9 月 13 日，上市公司召开第四届董事会第十六次临时会议审议通过
了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的议案》《关于授权公司董事会办理终止本次重组相关事宜的议案》，同意终止本次重组并撤回申请文件，并同意将前述议案提交股东大会审议批准；上市公司于
2024 年 9 月 14 日披露了《深圳市路畅科技股份有限公司关于终止发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的公告》。2024 年 9 月 30日，上市公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了前述议案。
综上，本次重组内幕信息知情人核查期间为上市公司首次披露《重组报告书
(草案)》之日起至披露终止本次重组事项之前一日止，即自 2023 年 7 月 11 日起
至 2024 年 9 月 13 日止(以下简称“核查期间”)。
二、本次重组内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明
(一)本次重组内幕信息知情人自然人买卖上市公司股票的情况及说明
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及相关自查报告，并经本所经办律师访谈核查期间存在上市公司股票买卖情况的自然人，核查期间上述纳入本次交易内幕信息知情人核查范围的自然人在核查期间买卖路畅科技股票的情况如下：
序 姓名 与本次 交易的关系 交易日期 交易 交易数量 结余 股份(股)
号 类别 (股)
上市公司控股股东 2023-07-11 买入 800 800
廖伟 及交易对方中联重 2023-07-12 卖出 800 0
1 雄 科股份有限公司信
息披露经理廖韬之 2024-07-29 买入 1,000 1,000
父亲 2024-07-30 卖出 1,000 0
为本次交易提供服 2023-09-15 买入 83,700 83,700
陈向 务的独立财务顾问
2 红 华泰联合证券有限 卖出
责任公司项目经办 2023-09-18 83,700 0
人陈紫茜之父亲
针对廖伟雄上述买卖上市公司股票的行为，廖伟雄出具了如下声明和承诺：
“进行上述路畅科技股票交易的股票账户(0177322752)系本人以个人名义开具；本人在二级市场交易路畅科技股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
本次重组披露前，尽管本人之子廖韬得知本次重组的内幕信息，但未向本人透露过本次重组的任何内幕信息。本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖路畅科技股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
如本人在核查期间买卖路畅科技股票的行为被相关部门认定为利用本次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由此所得的全部收益(如有)归路畅科技所有，本人自愿承担由此引起的全部法律责任。”
针对廖伟雄上述买卖上市公司股票的行为，廖韬出具了如下声明和承诺：
“进行上述路畅科技股票交易的股票账户(0177322752)系本人直系亲属以个人名义开具；对于本次交易相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，并未向本人直系亲属透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖路畅科技股票的指示。本人直系亲属在二级市场交易路畅科技股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人直系亲属基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖路畅科技股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。”
针对陈向红上述买卖上市公司股票的行为，陈向红出具了如下声明和承诺：
“进行上述路畅科技股票交易的股票账户(0220080903)系本人以个人名义开具；本人在二级市场交易路畅科技股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情
况及相关股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
本次重组披露前，尽管本人之女陈紫茜得知本次重组的内幕信息，但未向本人透露过本次重组的任何内幕信息。本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖路畅科技股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
如本人在核查期间买卖路畅科技股票的行为被相关部门认定为利用本次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由此所得的全部收益(如有)归路畅科技所有，本人自愿承担由此引起的全部法律责任。”
针对陈向红上述买卖上市公司股票的行为，陈紫茜出具了如下声明和承诺：
“进行上述路畅科技股票交易的股票账户(0220080903)系本人直系亲属以个人名义开具；对于本次交易相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，并未向本人直系亲属透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖路畅科技股票的指示。本人直系亲属在二级市场交易路畅科技股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人直系亲属基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖