北京市隆安律师事务所关于湖北兴福电子材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之法律意见书

北 京 市 隆 安 律 师 事 务 所
关 于 湖 北 兴 福 电 子 材 料 股 份 有 限 公 司
首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 科 创 板 上 市
之
法 律 意 见 书
隆证字 2023【1002】号目 录
一、本次发行上市的批准和授权.........................................................................6
二、发行人本次发行上市的主体资格.................................................................9
三、本次发行上市的实质条件...........................................................................10
四、发行人的设立...............................................................................................20
五、发行人的独立性...........................................................................................21
六、发行人的发起人、股东及实际控制人.......................................................21
七、发行人的股本及演变...................................................................................25
八、发行人的业务...............................................................................................27
九、关联交易及同业竞争...................................................................................28
十、发行人的主要财产.......................................................................................32
十一、发行人的重大债权债务...........................................................................36
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并.......................................................39
十三、发行人章程的制定与修改.......................................................................41
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...................41
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...........43
十六、发行人的税务...........................................................................................45
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准...........................................46
十八、发行人募集资金的运用...........................................................................48
十九、发行人业务发展目标...............................................................................49
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...........................................................................49
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...................................................50
二十二、律师认为需要说明的其他问题...........................................................51
二十三、结论意见...............................................................................................513-3-1-1
北京市隆安律师事务所
关于湖北兴福电子材料股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市之法律意见书
隆证字 2023【1002】号
致： 湖北兴福电子材料股份有限公司
北京市隆安律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北兴福电子材料股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，作为公司首次公开发行股票并在科创板上市
（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》《中
华人民共和国公司法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》 等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次发行出具本法律意见书。
本法律意见书是根据出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法
规及中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定发表法律意见。为出具本
法律意见书，本所律师根据中国现行的法律、法规、中国证监会及证券交易所的
有关规定及本所与公司签订的《IPO 专项法律服务合同》的要求， 对与出具本法
律意见书相关的法律事项进行了充分的核查。
公司保证其已经向本所提供了为出具本法律意见书所要求其提供的原始书
面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；其所提供给本所的文件和材料真
实、准确、完整、有效，并无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，且文件材料为
副本或复印件的，均与正本或原件一致。
对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及
经办律师依据有关政府部门、 司法机关、 本次发行相关各方出具的证明文件发表
法律意见。
为出具本法律意见书，我们特作如下声明：
1. 本法律意见书中，本所及经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等3-3-1-2
事件所发生时所适用的法律、法规、规章和规范性文件为依据的。
2. 本法律意见书仅就与本次发行相关的，且在本法律意见书出具日之前已
经发生或存在的事实发表法律意见， 本所及经办律师并不具备对有关财务、会计、
验资及审计、评估、投资决策等专业事项发表专业意见的适当资格。基于专业分
工及归位尽责的原则，本所律师对境内法律事项履行了证券法律专业人士的特别
注意义务；对财务、会计、评估等非法律事项履行了普通注意义务。 在法律意见
书中涉及会计、 验资、 审计等内容时， 本所履行了非专业人士所能做的必要调查、
复核工作，形成合理信赖，并严格按照有关中介机构出具的报告和公司的有关报
告/说明引述，并不构成本所对这些数据和结论的真实性及准确性作出任何明示
或默示保证。
3. 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与本
次发行相关的且在本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实进行了充分
的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述及重大遗漏。
4. 本所同意公司按审核机关的要求部分或全部引用本法律意见书的内容，
但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，并需经本所律师
对其引用的有关内容进行审阅和确认。
5. 本法律意见书仅供公司本次发行之目的使用，任何组织和个人均不得将
本法律意见书整体或部分用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为公司
本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责
任。
基于上述声明，本所出具法律意见书如下：3-3-1-3
释 义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下特定意义：
兴福电子/公司/发行人 指 湖北兴福电子材料股份有限公司
兴福有限 指 湖北兴福电子材料有限公司，系发行人前身
兴发集团/控股股东 指 湖北兴发化工集团股份有限公司
宜昌兴发/间接控股股东 指 宜昌兴发集团有限责任公司
兴山县国资局/实际控制人 指 兴山县人民政府国有资产监督管理局
芯福创投 指 宜昌芯福创投合伙企业（有限合伙）
兴昕创投 指 宜昌兴昕创投合伙企业（有限合伙）
华星控股 指 华星控股有限公司
国家集成电路基金二期 指 国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司
联和股权投资基金 指 厦门联和二期集成电路产业股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
石溪产恒投资基金 指 合肥石溪产恒二期集成电路创业投资基金合伙企
业（有限合伙）
兴晟投资 指 海南兴晟创业投资合伙企业（有限合伙）
奥鑫控股 指 浙江奥鑫控股集团有限公司
华星控股 指 华星控股有限公司
聚源投资 指 聚源信诚（嘉兴）股权投资合伙企业（有限合伙）
SK 海力士投资 指 SK 海力士（无锡）投资有限公司
中化兴发产业基金 指 中化兴发（湖北）高新产业基金合伙企业（有限合
伙）
中金启辰 指 中金启辰贰期（苏州）新兴产业股权投资基金合伙
企业（有限合伙）
中小企业发展基金 指 中小企业发展基金海通（合肥）合伙企业（有限合
伙）
佳裕宏德 指 佳裕宏德（上海）私募基金管理有限公司【原佳裕
宏德投资（上海）有限公司】
盛芯基金 指 徐州盛芯半导体产业投资基金合伙企业（有限合
伙）3-3-1-4
君海荣芯 指 江苏疌泉君海荣芯投资合伙企业（有限合伙）
幸璞电子 指 上海幸璞电子材料有限公司
宜昌国投 指 宜昌国投融合产业投资基金（有限合伙）
兴发环保 指 湖北兴发环保科技有限公司
上海兴福 指 上海兴福电子材料有限公司
天津兴福 指 天津兴福电子材料有限公司
上海三福明 指 上海三福明电子材料有限公司
长江先进存储 指 长江先进存储产业创新中心有限责任公司
三维半导体 指 湖北三维半导体集成创新中心有限责任公司
兴瑞硅材料 指 湖北兴瑞硅材料有限公司
苏鹏科技 指 宜昌苏鹏科技有限公司
吉星化工 指 湖北吉星化工集团有限责任公司
泰盛化工 指 湖北泰盛化工有限公司
惠州三福明 指 惠州三福明电子材料有限公司
眉山三福明 指 眉山三福明电子材料有限公司
内蒙古兴发 指 内蒙古兴发科技有限公司
三福化工 指 三福化工股份有限公司
本所 指 北京市隆安律师事务所
律师工作报告 指
《北京市隆安律师事务所关于湖北兴福电子材料
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
的律师工作报告》
法律意见书 指
《北京市隆安律师事务所关于湖北兴福电子材料
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
的法律意见书》
本次发行、本次公开发行 指 发行人本次申请首次公开发行人民币普通股（ A
股）并在科创板上市的行为
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》3-3-1-5
《注册管理办法》 指 《首次公开发行股票注册管理办法》
《上市规则》