华铁应急:浙江华铁应急设备科技股份有限公司第五届监事会第三次会议决议公告

证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临 2024-115
浙江华铁应急设备科技股份有限公司
第五届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第
三次会议于 2024 年 9 月 20 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯的方式召
开。会议通知于 2024 年 9 月 19 日通过邮件、电话和专人送达的方式送达各位监
事。本次会议由监事会主席贺晓霞女士主持会议，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议，经与会监事书面表决并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》等法律、法规及规范性文件的有关规定，董事会对公司的实际情况进行逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行公司债券的有关规定，具备非公开发行公司债券的条件。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（二）逐项审议通过《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》
为拓宽融资渠道并优化公司债务结构，公司拟实施非公开发行公司债券，本
次债券发行方案如下：
1、发行规模
本次债券拟募集资金总额不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元），具体发行规
模提请股东大会授权公司董事会（或董事会授权人士）根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述额度范围内确定。
2、票面金额和发行价格
本次非公开发行的公司债券面值为人民币 100 元，按面值平价发行。
3、发行对象及向公司股东配售安排
本次债券的发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》的专业投资者。本次非公开发行的公司债券不向公司股东优先配售。
4、品种及债券期限
本次发行的公司债券期限拟为不超过 10 年（含 10 年），可以为单一期限品
种，也可以为多种期限的混合品种，本次发行的公司债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在发行前根据相关规定及市场情况确定。
5、票面利率及确定方式
本次非公开发行的公司债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。具体的债券票面利率及其付息方式提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在发行前根据市场情况与主承销商协商确定。
6、发行方式
本次公司债券采用非公开发行方式，经上海证券交易所审核同意后，以一次或分期的形式在中国境内非公开发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）根据市场情况和公司资金需求情况确定。
7、募集资金用途和募集资金专项账户
本次债券募集扣除发行费用后拟用于偿还有息债务和补充营运资金。具体募集资金用途拟提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）根据公司资金需求情况确定。公司将根据相关法律、法规的规定指定募集资金专项账户，用于本次公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
8、增信机制

本次发行公司债券无担保。提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在发行前根据市场情况与主承销商协商确定当期债券的具体增信机制。
9、公司资信情况及偿债保障措施
公司最近两年资信情况良好。公司将为本次债券的按时、足额偿付制定一系列工作计划，包括但不限于确定相关部门与人员、制定管理措施、做好组织协调、加强信息披露等。
10、债券挂牌安排
本次公司债券发行完毕后，公司将向上海证券交易所申请本次债券挂牌转让。具体挂牌安排将提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）根据监管机构要求确定。
11、承销方式
本次公司债券由主承销商负责组建承销团，以余额包销的方式承销。
12、其他事项
与本次公司债券发行有关的其他事项（包括但不限于债券名称、付息期限和方式、特殊条款、资信评级情况等）将提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在发行时根据市场情况与主承销商协商确定。
13、决议的有效期限
本次非公开发行公司债券的决议自股东大会审议通过之日起 24 个月内有效。
本次债券发行方案以最终获得相关监管机构批准的方案为准。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
特此公告。
浙江华铁应急设备科技股份有限公司监事会
2024 年 9 月 21 日