奥泰生物:上海礼丰律师事务所关于杭州奥泰生物技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予事项之法律意见书

关于杭州奥泰生物技术股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划首次授予事项之法律意见书
致：杭州奥泰生物技术股份有限公司
上海礼丰律师事务所(以下简称“本所”)接受杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“奥泰生物”或“公司”)的委托，指派本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”《) 上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等法律、法规、规范性文件(以下统称“法律法规”)及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定就公司实施2024年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)的首次授予(以下简称“本次授予”)所涉及的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关规定，收集了相关证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件，包括但不限于公司提供的有关政府部门的批准文件、有关记录、资料、证明。在公司保证提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、说明与承诺或证明，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料中的所有签字及印章均是真实的，文件为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，本所合理、充分地运用了包括但不限于书面审查、网络核查、复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整、及时，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所仅就与公司本激励计划相关的法律问题发表意见，且仅根据中华人民共和国(为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，以下简称“中国”)现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对公司本激励计划所涉及的标的股票价值、
考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务、数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、奥泰生物或其他有关单位、个人出具的说明或证明文件出具法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司实施本激励计划的必备文件之一，随其他材料一起上报或公告，作为公开披露文件，并依法对所出具的法律意见书承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司在其为实施本激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引述时，不得引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、中国证监会和上海证券交易所(以下简称“上交所”)有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一. 关于本次授予的批准和授权
(一)2024 年 9 月 2 日，公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《杭州奥泰生物
技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激
励计划(草案)》”)并提交公司第三届董事会第七次会议审议。
(二)2024 年 9 月 2 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关
于公司<2024 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公
司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请
公司股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的
议案》等议案。
(三)2024 年 9 月 2 日，公司召开第三届监事会第七会议，审议通过了《关于
公司<2024 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司
<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实
公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议
案，并对本激励计划所涉事宜发表了核查意见。
(四)2024 年 9 月 3 日，公司在上交所网站(http://www.sse.com.cn/，下同)披露
了《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单》，对本激励计划首次授予激励对象名单进行了公示。公
司于 2024 年 9 月 3 日至 2024 年 9 月 12 日通过内部张贴的方式对拟首
次授予激励对象的姓名和职务进行了公示。
(五)2024 年 9 月 13 日，公司在上交所网站披露了《杭州奥泰生物技术股份
有限公司监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会认为：“列入本次激励计划
首次授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规
定的条件，符合公司《激励计划(草案)》确定的激励对象范围，其作为本
次激励计划的激励对象主体资格合法、有效。”
(六)2024 年 9 月 18 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，会议审议通
过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》，授权董事会对本激励计划进行管理和调整、确定本激
励计划预留部分的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等相关事宜。
公司独立董事就本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。2024 年
9 月 19 日，公司披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
(七)2024 年 9 月 19 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，
公司董事会认为本激励计划规定的首次授予限制性股票的授予条件已经
成就，同意确定 2024 年 9 月 19 日为首次授予日，以 29.24 元/股的授予
价格向符合授予条件的56名激励对象授予共计121.20万股限制性股票。
(八)2024 年 9 月 19 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关
于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，
公司监事会对本激励计划确定的首次授予对象是否符合授予条件进行核
实，并发表了核查意见，同意确定 2024 年 9 月 19 日为首次授予日，以
29.24元/股的授予价格向符合授予条件的56名激励对象授予共计121.20
万股限制性股票。
基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次授予
的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和本激励计
划的相关规定。
二. 本次授予的具体情况
(一)本次授予的授予日

公司于 2024 年 9 月 18 日召开 2024 年第二次临时股东大会，会议审议
通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》等议案，股东大会授权公司董事会办理本次激励
计划有关事项，包括确定本次激励计划的授予日。
根据公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第八次会议审议通过
的《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的
议案》，本次授予的授予日为 2024 年 9 月 19 日。
根据公司的说明和承诺并经本所律师核查，本次授予的授予日在公司股
东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，且为交易日。
基于上述，本所律师认为，公司确定本次授予的授予日已经履行了必要
的程序，本次授予的授予日符合《管理办法》和本激励计划的相关规定。(二)本次授予的授予对象
根据本激励计划的规定，本激励计划首次授予的激励对象共 56 名，本次
授予涉及的限制性股票为 121.20 万股。
2024 年 9 月 19 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于向 2024
年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事
会确定以 29.24 元/股的授予价格向符合授予条件的 56 名激励对象授予
共计 121.20 万股限制性股票。
同日，公司第三届监事会第八次会议通过《关于向 2024 年限制性股票激
励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对本激励计划
确定的首次授予的激励对象是否符合授予条件进行核实，认为：“本激励
计划首次授予的激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范
性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象
条件，符合本激励计划及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励
计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。”。
基于上述，本所律师认为，本次授予的授予对象符合《管理办法》和本
激励计划的相关规定。
(三)本次授予的授予条件
根据《管理办法》以及本激励计划的相关规定，在同时满足下列条件时，
公司向激励对象授予限制性股票：
1. 公司未发生以下任一情形：
(1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
(2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
(3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
(4) 法律法规规定不得实行股权激励的；
(5) 中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象未发生以下任一情形：
(1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
(3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施；
(4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
(5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
(6) 中国证监会认定的其他情形。
根据公司第三届董事会第八次会议决议、第三届监事会第八次会议决议、致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《杭州奥泰生物技术股份有限公司二〇二三年度审计报告》(致同审字(2024)第 332A015279 号)与《杭州奥泰生物技