新益昌:中泰证券股份有限公司关于深圳新益昌科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司
关于深圳新益昌科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐人”）作为深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称“新益昌”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐人，负责新益昌上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序 工作内容 持续督导情况
号
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐人已建立健全并有效执行了持
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 续督导制度，并制定了相应的工作
计划
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中 保荐人已与新益昌签订《承销及保
国证监会”）相关规定，在持续督导工作开始 荐协议》，该协议明确了双方在持续
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 督导期间的权利和义务，并报上海
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并 证券交易所备案
报上海证券交易所备案
保荐人通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 期回访、现场检查等方式，了解新益
查等方式开展持续督导工作 昌业务情况，对新益昌开展了持续
督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2024 年上半年，新益昌在持续督导
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 期间未发生按有关规定需保荐人公
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 开发表声明的违法违规情况
在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 2024 年上半年，新益昌在持续督导
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 期间未发生违法违规或违背承诺等
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等

序 工作内容 持续督导情况
号
在持续督导期间，保荐人督导新益
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 昌及其董事、监事、高级管理人员遵
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 守法律、法规部门规章和上海证券
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 交易所发布的业务规则及其他规范
行其所做出的各项承诺 性文件，切实履行其所做出的各项
承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐人督促新益昌依照相关规定健
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 全完善公司治理制度，并严格执行
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 公司治理制度，督导董事、监事、高
行为规范等 级管理人员遵守行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐人对新益昌的内控制度的设
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 计、实施和有效性进行了核查，新益
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 昌的内控制度符合相关法规要求并
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 得到了有效执行，能够保证公司的
的控制等重大经营决策的程序与规则等 规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐人督促新益昌严格执行信息披
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 露制度，审阅信息披露文件及其他
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 相关文件
大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司
予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信 保荐人对新益昌的信息披露文件进
10 息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司 行了审阅，不存在应及时向上海证
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有 券交易所报告的情况
关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文
件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 2024 年上半年，新益昌及其控股股
11 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 东、实际控制人、董事、监事、高级
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 管理人员未发生该等事项
善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等 2024 年上半年，新益昌及其控股股
12 履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 东、实际控制人不存在未履行承诺
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 的情况
交易所报告

序 工作内容 持续督导情况
号
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 2024 年上半年，经保荐人核查，不
13 在应披露未披露的重大事项或与披露的信息 存在应及时向上海证券交易所报告
与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或 的情况
予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及
时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
14 意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 2024 年上半年，新益昌未发生前述
漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公 情况
司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形
保荐人已制定了现场检查的工作计
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 划，明确了现场检查的工作要求，
15 场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 2024年保荐人尚未开展现场检查工
作，计划于 2024 年下半年开展现场
检查工作
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保
荐代表人应当自知道或者应当知道之日起 15
日内进行专项现场核查：（一）存在重大财务
造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人、董 2024 年上半年，新益昌未发生前述
16 事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司 情况
利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）
资金往来或者现金流存在重大异常；（五）上
海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现
场核查的其他事项
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
2024 年上半年，保荐人未发现新益昌存在重大问题。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、技术开发与创新的风险

公司属于智能制造装备领域的细分行业，随着我国对智能制造装备行业的重视程度和支持力度的持续增加，智能制造装备技术正处于快速发展阶段，能否不断推进公司产品的技术升级与迭代，能否及时研发并推出符合市场需求的技术和产品是公司能否保持持续竞争力的关键。公司在未来发展过程中，如果不能顺应产业发展趋势、作出正确的研发方向判断，在技术水平、研发能力等方面持续提升竞争力，则将面临技术升级迭代的风险，如公司不能及时做出调整，不断研发新功能、新产品，则公司将较难顺利实现未来战略规划目标。
2、核心技术人员及关键岗位熟练技术工人缺乏或流失风险
智能制造装备的研发生产不仅需要机械设计、工艺加工、自动化控制等方面的技术，也需要对智能制造装备行业有较为深入的理解与认知，因此，智能制造装备的研发生产需要高端的复合型人才；此外，公司产品的加工、装配、安装、调试等生产环节的专业性较强，关键岗位也需要熟练技术工人。一方面，公司的成功发展与核心技术人员、关键岗位熟练技术工人的贡献密不可分，如果公司不能提供较同行业企业更为优厚的待遇条件，公司存在技术人才流失的风险；另一方面，随着公司经营规模较快扩张和竞争优势的不断提升，对各类高层次人才的需求将更为迫切，尤其是高层次研发人才、擅长技术和市场推广方面的复合型人才，若公司不能及时吸引足够的优秀人才加盟，将会对公司技术研发、规模扩张带来较大的不利影响。
（二）经营风险
1、宏观经济波动风险
公司目前主要服务于半导体、节能照明显示、消费电子、新能源等行业，与宏观经济的整体运行密切相关。目前全球经济仍处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏趋势，依然面临下行的可能，全球经济放缓可能对前述行业带来一定不利影响，进而影响公司业绩。如果未来国内外宏观经济波动较大，影响了下游行业的需求，会对公司的经营情况造成不利的影响，进而影响公司的盈利能力。
2、市场竞争加剧风险
近年来随着我国对智能制造装备业的重视程度和支持力度的持续增加，我国
等方面的优势逐渐显现。我国智能制造装备厂商的逐步崛起，可能引起竞争对手的重视，使得竞争加剧。智能制造装备市场的快速增长以及我国市场的进口替代预期，还将吸引国外行业巨头和国内有实力的智能制造设备商纷纷加入。上述企业在技术研发、资金投入以及服务规模上具备较强实力，加上行业内现有设备规模的扩张，使得行业的竞争更加激烈。因此，公司面临市场竞争加剧的风险。
目前公司的竞争对手主要为荷兰、日本、美国等国家及中国台湾地区的企业，如果竞争对手开发出更具有市场竞争力的产品，或者提供更好的性价比或服务，若公司不能适应未来的竞争形势，可能会面临行