乾照光电:中信证券股份有限公司关于厦门乾照光电股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于厦门乾照光电股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：乾照光电
保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207
保荐代表人姓名：王成亮 联系电话：0591-88601207
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是（请见8.关注职责的履行情况）
一致
4.公司治理督导情况

项目 工作内容
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 募投项目投资进度

项目 工作内容
（3）关注事项的进展或者整改情况 2023年度，公司第五届董事会第十九次会议和第
五届监事会第十五次会议审议通过了《关于部分
募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，对
“Mini/Micro、高光效LED芯片研发及制造项
目”达到预定可使用状态的时间进行延期；公司
第五届董事会第二十一次会议及第五届监事会第
十七次会议、2023年第三次临时股东大会审议通
过了《关于变更部分募集资金投资项目用途及新
增募投项目的议案》，变更部分募集资金（共计
40,000.00万元）用于新项目“海信乾照江西半导
体基地项目（一期）”的实施，上述事项已履行
内部决策程序和信息披露义务。保荐人将持续关
注募投项目进展情况，敦促发行人如期推进募投
项目，并及时履行信息披露义务。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年3月25日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》等规则要求，围
绕《中华人民共和国公司法》修改要点、《关于
加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司
独立董事管理办法》及其他相关法规文件进行解
读，对上市公司信息披露、上市公司规范运作指
引、深圳证券交易所上市规则、募集资金使用、
防范内幕交易、上市公司独立董事行为规范进行
培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证
券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文
1.信息披露 件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制 不适用
度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
2.公司内部制度 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对公司高级管理人员 不适用
进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在

事项 存在的问题 采取的措施
的建立和执行 重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信息
3．“三会”运作 披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会” 不适用
运作方面存在重大问题。
4.控股股东及实 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三会
际控制人变动 文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及无实际控制人状 不适用
态发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专
户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付
进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文
件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对
5.募集资金存放 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使
及使用 用方面存在重大问题。 不适用
截至2024年6月30日，“Mini/Micro、高光效LED芯片研发及制
造项目”累计募集资金投资进度为16.71%，达到预定可使用状
态日期为2025年12月31日。经与公司高级管理人员进行访谈，
其确认后续项目将如期进行。保荐人将持续关注募投项目进展
情况，敦促发行人如期推进募投项目，并及时履行信息披露义
务。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关
联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的
定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，除下述说明
事项外，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
6.关联交易 浙江康鹏半导体有限公司、厦门银科启瑞半导体科技有限公司 不适用
作为公司联营企业，前述双方与公司及子公司2024年1-6月相
关交易已根据《企业会计准则第36号—关联方披露》的规定作
为关联交易于《2024年半年度报告》进行披露。另，前述双方
不符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第七章7.2.3至
7.2.6中对公司关联方的认定标准。
7.对外担保 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，对高级管 不适用
理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
8.购买、出售资 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对高级管理人
产 员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问 不适用
题。
9.其他业务类别
重要事项（包括 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
对外投资、风险 助、套期保值等相关制度，对高级管理人员进行访谈，未发现 不适用
投 资 、 委 托 理 公司在上述业务方面存在重大问题。
财、财务资助、
套期保值等）

事项 存在的问题 采取的措施
10．发行人