耐科装备:安徽耐科装备科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告

证券代码：688419 证券简称：耐科装备 公告编号：2024-021
安徽耐科装备科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以集中竞价交易方式回购部分公司股份，主要内容如下：
● 回购股份金额：不低于人民币 2,000 万元（含本数），不超过人民币 3,000
万元（含本数）；
● 回购股份资金来源：自有资金；
● 回购股份用途：用于员工持股计划或股权激励，并在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能在规定期限内转让完毕，公司将依法履行减少注册资本的程序，尚未转让的回购股份将予以注销。如国家对相关政策作出调整，则按调整后的政策实行；
● 回购股份价格：不超过人民币 30 元/股（含本数），该价格不高于董事会通
过本次回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
● 回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式；
● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 6 个月内；
● 相关股东是否存在减持计划：公司董监高、控股股东、实际控制人、一致行动人、回购股份提议人、持股 5%以上的股东所持股份尚在锁定期内，且其未来3 个月、未来 6 个月所持股份仍在锁定期内，暂无明确减持公司股份的计划。如后续有相关减持股份计划，将按照法律、法规、规范性文件的要求，及时告知公司并配合公司履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、若在本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，可能存在回购方案无法顺利实施的风险；
2、若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、临时经营需要等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法按计划实施或只能部分实施的风险；

3、如发生对公司股票价格产生重大影响的重大事件，或因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施或根据规则变更或终止回购方案的风险；
4、公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动已回购未授出的全部或部分股份注销程序的风险；
5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
1、2024 年 9 月 3 日，公司代行董事长职责的董事、总经理郑天勤先生向公司
董事会提议回购公司股份。提议的内容为以公司自有资金通过上海证券交易所交
易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 4 日
披露的《安徽耐科装备科技股份有限公司关于公司代行董事长职责的董事、总经理提议回购公司股份的提示性公告》（公告编号：2024-019）。
2、2024 年 9 月 13 日，公司召开第五届董事会第九次会议，会议审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。参加会议的董事全票通过，以 8 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
3、根据《公司章程》的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购方案的主要内容
本次回购方案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/9/14
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 6 个月
方案日期及提议人 2024/9/3，由郑天勤先生提议
预计回购金额 2,000 万元~3,000 万元
回购资金来源 自有资金
回购价格上限 30 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益

回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 66.67 万股~100 万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.81%~1.22%
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，促进公司长远、稳定、可持续发展，结合公司经营情况及财务状况等因素，郑天勤先生提议公司使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股份，回购股份将在未来适宜时机全部或部分用于员工持股计划或股权激励。并在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能在规定期限内转让完毕，公司将依法履行减少注册资本的程序，尚未转让的回购股份将予以注销。如国家对相关政策作出调整，则按调整后的政策实行。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式。
（四） 回购股份的实施期限
自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 6 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）如果在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满。
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 2,000 万元（含本数），不超过人民
币 3,000 万元（含本数），以公司目前总股本 82,000,000 股为基础，按回购股份价
格上限 30 元/股进行测算如下：
回购用途 拟回购数量 占公司总股本 拟回购资金总额 回购实施期限
（万股） 的比例 （万元）
员工持股计划 66.67-100 0.81%-1.22% 2,000-3,000 自公司董事会审议通过本次
或股权激励 回购方案之日起 6 个月内
本次回购数量为66.67-100万股，回购股份比例占公司总股本的0.81%-1.22%；
不超过公司已发行总股本的 10%，符合《上市公司股份回购规则》的规定，具体
回购股份的资金总额、数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满
时公司的实际回购股份情况为准。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
不超过人民币 30 元/股（含本数），该价格不高于董事会通过本次回购决议前
30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由公司董事会授权公司管理
层在回购实施期间，综合股票价格、财务状况和经营状况确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
自有资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
本次回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含本数），不超过人民币 3,000
万元（含本数）。以公司目前总股本 82,000,000 股为基础，按照本次回购金额上限
人民币 3,000 万元、回购价格上限 30 元/股测算，本次回购数量约为 100 万股，回
购股份比例占公司总股本的 1.22%；按照本次回购金额下限人民币 2,000 万元，回
购价格上限 30 元/股测算，本次回购数量约为 66.67 万股，回购股份比例占公司总
股本的 0.81%。若本次最终回购的股份全部用于实施员工持股计划或股权激励计划
并予以锁定，预计公司股本结构变动如下：
本次回购前 回购后 回购后
股份类别 （按回购上限计算） （按回购下限计算）
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例（%）
（股） （%） （股） （%） （股）
有限售条件股 60,866,907 74.23 61,866,907 75.45 61,533,573 75.04
无限售条件股 21,133,093 25.77 20,133,093 24.55 20,466,427 24.96
总股本 82,000,000 100 82,000,000 100 82,000,000 100
注：以上数据未考虑回购期限内限售股解禁的情况等其他因素影响，上表本次回购前股份数为截至 2024 年 9
月 13 日数据；以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。
数据如有尾差，为四舍五入所致。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、截至 2024 年 6 月 30 日（未经审计），公司总资产为 115,121.59 万元，归
属于上市公司股东的所有者权益为 97,930.41 万元。假设按照回购资金上限 3,000
万元（含本数）全部使用完毕测算，回购资金上限约占 2024 年 6 月 30 日公司总
资产、归属于上市公司股东的所有者权益的比例分别为 2.61%、3.26%。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力影响较小，截至 2024 年 6 月 30 日（未
经审计），公司整体资产负债率为 14.93%，本次回购股份对公司偿债能力不会产生重大影响。
3、若按回购资金总额上限