上海艾录:首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告

证券代码：301062 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-052
债券代码：123229 债券简称：艾录转债
上海艾录包装股份有限公司
首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股份为上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份。本次解除限售上市流通数量为139,033,476 股，占公司总股本的 34.7240%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月；
2、本次解除限售股东户数共计 3 户，其中首次公开发行前已发行股份解除
限售的数量为 139,033,476 股，占公司总股本的 34.7240%，股东数量为 3 户；
3、本次解除限售的首次公开发行前已发行的部分股份的上市流通日期为
2024 年 9 月 18 日（星期三）。
一、首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份概况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】2360 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）48,500,000 股，并于 2021 年 9
月 14 日在深圳证券交易所创业板上市。
公司首次公开发行前总股本为 351,891,800 股，首次公开发行后总股本为400,391,800 股，其中有流通限制及锁定安排的股票计 359,364,461 股，占首次公开发行后总股本的 89.7532%；无流通限制及锁定安排的股票数量计 41,027,339股，占首次公开发行后总股本的 10.2468%。

2022 年 3 月 9 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，该部分股
份数量合计 2,672,661 股，占公司发行后总股本的 0.6675%，具体内容详见公司
于 2022 年 1 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行
网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-004）。
2022 年 9 月 14 日，公司首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行
战略配售股份解除限售，该部分股份数量合计 217,658,324 股，占公司总股本的
54.3613% ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 9 月 9 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-040）。
截至 2024 年 8 月 30 日，公司总股本为 400,395,842 股，其中有限售条件股
160,127,559 股，占公司总股本的 39.9923%；无限售条件股 240,268,283 股，占公司总股本的 60.0077%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月。本次解除限售上市流通数量为139,033,476 股，占公司总股本的 34.7240%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的部分股份，公司上市后至今未进行过股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份发生变动的情况。
2、经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1928 号）批准，并经深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 10 月 23 日向不特定对象发行（向社会公开发行）可转换公司债券（以下简称
“可转债”）5,000,000 张，公司本次可转债于 2023 年 11 月 20 日在深交所上市
交易，债券简称“艾录转债”，债券代码“123229”。截至 2024 年 8 月 30 日，
“艾录转债”合计转换公司股票 4,042 股，公司总股本为 400,395,842 股。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为陈安康、陈雪骐、中信证券股份有限公司。
其中，陈安康系公司实际控制人、控股股东、董事长、总经理；陈雪骐系公司实
际控制人、董事、董事会秘书、副总经理。
上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次
公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》及《向不特定对象发行可转换公司
债券募集说明书》中作出的具体承诺内容如下：
1、公司控股股东陈安康，实际控制人陈安康、陈雪骐相关承诺
承诺 承 承诺时
事由 诺 承诺类型 承诺内容 间 承诺期限 履行情况
方
1、自公司股票上市之日起三十六个月 承诺 1 及承 承诺 1 及承诺 3 正常
内，本人不会转让或委托他人管理本人 诺 3 承诺期 履行中，承诺 2 履行
首次 直接或者间接持有的公司公开发行股 限 自 2021 完毕。承诺方严格履
公开 票前已发行的股份，也不由公司回购该 年9月14日 行该承诺，未出现违
发行 陈安 部分股份。 2021 年 起 至 2024 反该承诺的情形。公
或再 康、 股份限售 2、若公司股票上市后六个月内连续二 09 月 14 年9月13日 司未出现上市后六个
融资 陈雪 承诺 十个交易日的收盘价均低于发行价，或 日 止；承诺 2 月内股票连续二十个
时所 骐 者上市后六个月期末收盘价低于发行 承诺期限自 交易日的收盘价低于
作承 价（遇除权、除息时价格相应调整）， 2021 年 9 月 发行价（遇除权、除
诺 上述锁定期自动延长六个月。 14 日 起 至 息时价格相应调整）
3、对以上锁定股份因除权、除息而增 2022 年 3 月 的情况，承诺方无需
加的股份，将同等遵守上述承诺。 13 日止 延长公司股票锁定期
首次 1、本人将督促公司在首次公开发行并
公开 上市后严格执行为首次公开发行并上 承诺期限自
发行 陈安 市而制定的《上海艾录包装股份有限公 2021 年 2021 年 9 月 正常履行中，承诺方
或再 康、 分红承诺 司章程（草案）》中规定的利润分配政 09 月 14 14 日 起 至 严格履行该承诺，未
融资 陈雪 策。 日 2024 年 9 月 出现违反该承诺的情
时所 骐 2、若公司董事会对利润分配作出决议 13 日止 形
作承 后，本人承诺就该等表决事项在股东大
诺 会中以本人实际控制的股份投赞成票。
1、承诺人、承诺人的直系亲属、承诺 正常履行中，承诺方
人配偶的直系亲属亦将继续不生产、不 严格履行该承诺，未
首次 开发任何与公司所生产、开发产品构成 出现违反该承诺的情
公开 竞争或可能构成竞争的产品，不直接或 形。承诺人不存在同
发行 陈安 同 业 竞 间接经营、从事任何与公司所经营业务 业竞争、与公司发生
或再 康、 争、关联 构成竞争或可能构成竞争的业务。 2021 年 承诺长期有 关联交易的情形。公
融资 陈雪 交易、资 2、规范和减少公司控股股东、实际控 09 月 14 效 司不存在资金被控股
时所 骐 金占用方 制人及其控制的其他企业未来与公司 日 股东、实际控制人及
作承 面的承诺 可能发生的关联交易。 其控制的其他企业占
诺 3、承诺公司不存在资金被控股股东、 用，以及为控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业占用， 实际控制人及其控制
以及为控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业提供担保
的其他企业提供担保的情形。 的情形
首次 陈安 稳定股价 1、自公司股票正式挂牌上市之日起三 2021 年 承诺期限自 正常履行中，承诺方
公开 康、 承诺 年内，若公司股票连续 20 个交易日的 09 月 14 2021 年 9 月 严格履行该承诺，未
发行 陈雪 收盘价（如果因派发现金红利、送股、 日 14 日 起 至 出现违反该承诺的情
或再 骐 资本公积转增股本、增发新股、配股等 2024 年 9 月 形。公司上市后三年
融资 原因进行除权、除息的，须按照深圳证 13 日止 内未出现连续 20 个
时所 券交易所的有关规定作相应调整，下 交易日股票收盘价低
作承 同）均低于公司上一会计年度期末经审 于每股净资产（指
诺 计的每股净资产（每股净资产=合并财 上一年度末经审计的