盛科通信:中国国际金融股份有限公司关于苏州盛科通信股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于苏州盛科通信股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定，对苏州盛科通信股份有限公司（以下简称“盛科通信”、“公司”）进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 保荐机构已建立健全并有效
1 续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制
定了相应的工作计划
保荐机构已与盛科通信签订
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 保荐协议，该协议明确了双
2 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 方在持续督导期间的权利和
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 义务，并报上海证券交易所
备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公 在本持续督导期间盛科通信
3 开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经 未发生按有关规定需保荐机
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 构公开发表声明的违法违规
情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违
背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日 在本持续督导期间盛科通信
4 内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 及其相关当事人未出现违法
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 违规或违背承诺等事项
人采取的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 期或不定期回访等方式，了
展持续督导工作 解盛科通信业务情况，对盛
科通信开展持续督导工作

序号 工作内容 持续督导情况
在本持续督导期间，保荐机
构督导盛科通信及其董事、
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、监事、高级管理人员遵守法
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他 律、法规、部门规章和上海
规范性文件，并切实履行其所做的各项承诺 证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件，切实履
行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 保荐机构督促盛科通信依照
7 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 相关规定健全完善公司治理
事和高级管理人员的行为规范等 制度，并严格执行公司治理
制度
保荐机构对盛科通信的内控
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限 制度的设计、实施和有效性
8 于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 进行了核查，盛科通信的内
集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 控制度符合相关法规要求并
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 得到了有效执行，能够保证
公司的规范运营
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 保荐机构督促盛科通信严格
9 息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司 执行信息披露制度，审阅信
向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 息披露文件及其他相关文件
述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交
易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披
露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补 保荐机构对盛科通信的信息
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息 披露文件进行了审阅，不存
10 披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 在应及时向上海证券交易所
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 报告的情况
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、盛科通信无控股股东、实际
11 高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所 控制人，本持续督导期间，
纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，公司及其董事、监事、高级
并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 管理人员未发生该等事项
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的 在本持续督导期间，盛科通
12 情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事 信及其主要股东不存在未履
项的，及时向上海证券交易所报告 行承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进 在本持续督导期间，经保荐
行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大 机构核查，盛科通信不存在
13 事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如 应及时向上海证券交易所报
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时 告的情况
向上海证券交易所报告

序号 工作内容 持续督导情况
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改
正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市
规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人
14 员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大 在本持续督导期间，盛科通
遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保 信未发生前述情况
荐办法》第七十条规定的情形；（四）公司不配合持续督导
工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作 保荐机构已制定现场检查的
15 要求，确保现场检查工作质量 相关工作计划，并明确了具
体的检查工作要求
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应
当自知道或者应当知道之日起十五日内进行专项现场核
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际 在本持续督导期间，盛科通
16 控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司 信不存在该种情形
利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者
现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机
构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2024 年上半年，公司不存在需要整改的情况。
三、重大风险事项
（一）尚未盈利的风险
2024 年 1-6 月，公司归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润分别为-5,688.71 万元、-8,013.79 万元。截至 2024 年 6
月 30 日，公司累计未弥补亏损 12,056.62 万元。
公司尚未实现盈利且存在累计未弥补亏损，主要因为公司坚守长期主义的发展策略，持续加大研发投入，扩大研发队伍，筑牢高质量发展的护城河。在高端产品方面，公司注重技术创新和研发积累，开展前瞻性的技术研发和布局，力争在快速发展的新兴市场中形成较强的核心竞争力；在中端和低端产品方面，积极推进当前产品系列裂变的延展扩充或迭代升级，加快提升公司产品的丰富度，力争把握住当
下国产化的发展契机。
公司认为，高质量的研发投入是芯片行业实现长远发展的坚实基础，是支撑企业未来发展不可或缺的基石。公司深知，只有坚持技术创新，持续加大研发投入，创造出性能更优异、可靠性更高、更具差异化的高质量产品，才能满足客户需求并得到市场全方位认可，在国产厂商中保持领先地位。
（二）业绩大幅下滑或亏损的风险
2024 年上半年，公司归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润分别为-5,688.71 万元、-8,013.79 万元。截至 2024 年 6
月 30 日，公司累计未弥补亏损 12,056.62 万元。
公司尚未实现盈利且存在累计未弥补亏损，主要因为公司坚守长期主义的发展策略，持续加大研发投入，扩大研发队伍，筑牢高质量发展的护城河。在高端产品方面，公司注重技术创新和研发积累，开展前瞻性的技术研发和布局，力争在快速发展的新兴市场中形成较强的核心竞争力；在中端和低端产品方面，积极推进当前产品系列裂变的延展扩充或迭代升级，加快提升公司产品的丰富度，力争把握住当下国产化的发展契机。随着研发投入的进一步提升，若未来产品的市场拓展不及预期，