张小泉:中信证券股份有限公司关于张小泉股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于张小泉股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 张小泉
保荐代表人姓名：李良 联系电话：021-20262081
保荐代表人姓名：唐亮 联系电话：010-60838078
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次（每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 不适用
露
管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对
部制度的 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
不适用
建立和执 公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
行 题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三会” 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
保荐人分别于2024年3月22日、2024年5月
10日、2024年5月24日和2024年9月6日出
具了《中信证券股份有限公司关于张小泉
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
股份有限公司控股股东及部分实际控制人
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未
被列入被执行人的专项核查意见》、《中
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
信证券股份有限公司关于张小泉股份有限
截至本报告出具日，公司控股股东张小泉集
公司部分实际控制人被列为被执行人和被
4.控股股 团所持有的公司7,600万股股份，其中99.90% 出具限制消费令的专项核查意见》、《中东及实际 股份已被质押，于2024年9月10日上市流通； 信证券股份有限公司关于张小泉股份有限
张小泉集团累计被冻结的公司股份数量为
控制人变 公司控股股东和部分实际控制人被列为被
动 1,750.00万股，占其所持股份比例为23.03%。 执行人的专项核查意见》等核查意见，核
如控股股东、实际控制人不能妥善解决债务
查了公司控股股东及部分实际控制人被列
纠纷、资信情况进一步恶化或引发其他诉
为被执行人等事项。保荐人会持续关注公
讼，将可能导致张小泉集团持有的公司股票
司控股股东、实际控制人的资信状况，督
被冻结或强制执行，届时公司可能面临控制
促公司提高股票质押、债务偿还等风险的
权不稳定或变更的风险。
动态监测频次，夯实风险的预研预判工
作。若未来继续发生类似的被执行事项，
保荐人会督促公司及时履行信息披露义

务。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，查阅募集资金使用信息披露文
5.募集资 件和决策程序文件，查看募集资金投资项目
金存放及 现场，了解项目建设进度及资金使用进度， 不适用
使用 取得上市公司出具的募集资金使用情况报
告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
公司在募集资金存放及使用方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
6.关联交 程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策
7.对外担 程序和信息披露材料，对高级管理人员进行 不适用
保
访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
8.购买、 策程序和信息披露材料，对资产购买、出售
不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
9.其他业 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
务 类 别
托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
重 要 事
取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
项 （ 包 不适用
策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
括 对 外
行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
投 资 、
大问题。
风 险 投
资 、 委
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发
行人或
者其聘
发行人配合了保荐人关于经营业绩、关联交
请的证
易、内部控制、资金占用等事项的访谈，配
券服务 不适用
合提供了关联交易明细表、非经营性资金占
机构配
用及其他关联资金往来明细表等资料。
合保荐
工作的
情况
11.其他
（包括经
营环境、 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
业务发 文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
展、财务 高级管理人员名单及其变化情况，查阅同行
状况、管 业上市公司的定期报告及市场信息，对公司 不适用
理状况、 高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营
核心技术 环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
等方面的 心技术等方面存在重大问题。
重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项