锡南科技:中信证券股份有限公司关于无锡锡南科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于无锡锡南科技股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：锡南科技
保荐代表人姓名：宁文科 联系电话：0755-2383 5201
保荐代表人姓名：章巍巍 联系电话：0755-2383 5201
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文
件，投资者关系登记表，深圳
证券交易所互动易网站披露信
息，重大信息的传递披露流程
1.信息 文件，内幕信息管理和知情人
不适用
披露 登记管理情况，信息披露管理
制度，检索公司舆情报道，对
高级管理人员进行访谈，未发
现公司在信息披露方面存在重
大问题。
2.公司 保荐人查阅了公司章程及内部
内部制 制度文件，对公司高级管理人
度的建 员进行访谈，未发现公司在公 不适用
立和执 司内部制度的建立和执行方面
行 存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、
3．“三 三会议事规则及会议材料、信
会”运 息披露文件，对高级管理人员 不适用
作 进行访谈，未发现公司在“三
会”运作方面存在重大问题。
4.控股 保荐人查阅了公司股东名册、
股东及 持股比例、最新公司章程、三
实际控 会文件、信息披露文件，未发不适用
制人变 现公司控股股东及实际控制人
动 发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管
理使用制度，查阅了募集资金
5.募集
专户行对账单和募集资金使用
资金存
明细账，并对大额募集资金支不适用
放及使
付进行凭证抽查，查阅募集资
用
金使用信息披露文件和决策程
序文件，实地查看募集资金投

资项目现场，了解项目建设进
度及资金使用进度，取得上市
公司出具的募集资金使用情况
报告，对公司高级管理人员进
行访谈，未发现公司在募集资
金存放及使用方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于
关联交易的内部制度，对高级
6.关联
管理人员进行访谈，未发现公不适用
交易
司在关联交易方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于
对外担保的内部制度，查阅了
7.对外
信息披露材料，对高级管理人不适用
担保
员进行访谈，未发现公司在对
外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、
出售的内部制度，查阅了决策
8.购
程序和信息披露材料，对高级
买、出 不适用
管理人员进行访谈，未发现公
售资产
司在购买、出售资产方面存在
重大问题。
9.其他
业务类 保荐人查阅了公司对外投资、
别重要 风险投资、委托理财、财务资
事 项 助、套期保值等相关制度，取
（包括 得了银行理财协议、交易明
不适用
对 外 细，查阅了决策程序和信息披
投资、 露材料，对高级管理人员进行
风险投 访谈，未发现公司在上述业务
资、委 方面存在重大问题。
托 理
财、财
务 资
助、套
期保值
等）
10．发
行人或
者其聘
请的证 发行人配合了保荐人关于募集
券服 资金使用情况等事项的访谈，
不适用
务机 配合提供了募集资金存放与使
构配合 用情况的专项报告等资料。
保荐工
作的情
况
11.其
他（包
括经营 保荐人查阅了公司定期报告及
环境、 其他信息披露文件、财务报
业务发 表，查阅了公司董事、监事、
展、财 高级管理人员名单及其变化情
务状 况，实地查看公司生产经营环
况、管 境，查阅同行业上市公司的定不适用
理状 期报告及市场信息，对公司高
况、核 级管理人员进行访谈，未发现
心技术 公司在经营环境、业务发展、
等方面 财务状况、管理状况、核心技
的重大 术等方面存在重大问题。
变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原

承诺 因及解决措施
1.股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.股东关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3.关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4.关于不存在欺诈发行上市行为的承诺 是 不适用
5.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
6.关于利润分配的承诺 是 不适用
7.相关责任主体关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
8.依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺 是 不适用
9.关于减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
10.关于股东信息披露的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管
措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项
目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑
50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十
条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。
2.报告期内中国证监会和深圳证券 我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行 交易所对保荐人或者其保荐的公司 整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员
采取监管措施的事项及整改情况 认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险
意识。
2、2024年2月7日，中国证监会北京监管局对我公司保荐的
北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）出
具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司、冯涛采取出具
警示函行政监管措施的决定》。上述监管措施认定：义翘神
州存在使用自有资金进行现金管理未及时履行审议程