通光线缆:中信证券股份有限公司关于江苏通光电子线缆股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于江苏通光电子线缆股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：通光线缆
保荐代表人姓名：任梦飞 联系电话：021-20262207
保荐代表人姓名：郭丽华 联系电话：0571-85783762
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文
是
件
（2）未及时审阅公司信息披露文件
无
的次数
2．督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用公
司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制
是
度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次（2024年1月至2024年6月每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与
是
信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证
是
券交易所规定报送
（1）关于非经营性资金占用事项：通光线缆于2023年存在
关联方非经营性资金占用事项，涉及金额650万元。保荐人
于2023年12月19日至12月28日期间进行了专项现场检查，
于2024年1月8日向深圳证券交易所作了报告。针对上述问
题，保荐人已督促上市公司进行整改，上市公司的整改计
划包括：①公司立即推动解决关联方非经营性资金占用问
题，已督促关联方归还占用的公司资金，并于2023年10月
12日全部收回本次财务资助事项的本金及利息；②按照有
关法律法规和规范性文件的要求，进一步优化和落实公司
（3）现场检查发现的主要问题及整 治理工作，充分发挥公司董事会尤其是独立董事、董事会
改情况 审计委员会的职能和监事会的监督职能，加强内部审计部
门对公司经营和内部控制关键环节的监察审计职能。③对
关联方非经营性资金占用事项相关人员进行约谈问责，并
加强财务人员、内部审计人员对相关法律法规和规范性文
件的学习，强化规范运作意识和工作能力，杜绝此类事件
再次发生。
（2）关于信息披露事项：上述非经营性资金占用事项发生
时，公司未及时履行审议程序和信息披露程序，且公司于
2024年4月24日披露的《2023年年度报告》和《2023年度非
经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》中均未

将此次事项定义为非经营性资金占用事项。保荐人已督促
公司就非经营性资金占用事项追认了审议程序并履行了信
息披露程序，且公司已经于2024年8月1日对《2023年年度
报告》和《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往
来情况汇总表》进行更正披露。
（3）关于闲置募集资金进行现金管理事项：公司在使用闲
置募集资金进行现金管理时，存放于浙商银行海门支行的
金额为10,000万元的定期存款其理财到期日为2024年9月4
日，为超过了2023年8月28日董事会决议起12个月的情况。
保荐人已督促公司召开董事会审议通过了《关于继续使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确
保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，继续使用
不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期
限延长至2025年8月21日。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结
无
论意见
7.向深圳证券交易所报告情况（现场
检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年8月2日
（3）培训的主要内容 关于“新国九条”相关监管规定、资金占用、信息披露、
投资者关系管理、上市公司治理及内部控制以及减持新规
等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系
登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信（1）保荐人于2023年12月19日至
息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息12月28日期间就非经营性资金占用
管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制事项对公司进行了专项现场检查，
度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行于2024年1月8日向深圳证券交易所
访谈。 作了报告。保荐人已督促上市公司
公司存在如下情形：（1）通光线缆于2023年进行整改，补充履行了审议程序和
1.信息披露
存在关联方非经营性资金占用事项，涉及金额信息披露程序。
650万元。上述非经营性资金占用事项发生（2）保荐人已经督促上市公司于
时，公司未及时履行审议程序和信息披露程2024年7月31日对《2023年年度报
序。（2）公司于2024年4月24日披露的《2023告》和《2023年度非经营性资金占
年年度报告》和《2023年度非经营性资金占用用及其他关联资金往来情况汇总
及其他关联资金往来情况汇总表》中均未将此表》进行更正披露。
次事项定义为非经营性资金占用事项。
2.公司内部制 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对公
度的建立和执 司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司 不适用
行 内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及
3．“三会”运 会议材料、信息披露文件，对高级管理人员进
不适用
作 行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在
重大问题。
4.控股股东及 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新
实际控制人变 公司章程、三会文件、信息披露文件，未发现 不适用
动 公司控股股东及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查
阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用
明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽
查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程
5.募集资金存
序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了 不适用
放及使用
解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公
司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级
管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存
放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部
6.关联交易 制度，对高级管理人员进行访谈，未发现公司 不适用
在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了