张小泉:关于首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的提示性公告

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-071
张小泉股份有限公司
关于首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股为张小泉股份有限公司（以下简称“公司”、“张小泉”或“发行人”）首次公开发行前已发行的部分股份。本次解除限售并上市
流通的股东数量为 5 名，股份数量为 97,550,000 股，占公司总股本的 62.53%；
2、本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 9 月 10 日（星期二）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意张小泉股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2314 号），张小泉股份有限公司获准向社会公众
发行人民币普通股（A 股）股票 39,000,000 股，并于 2021 年 9 月 6 日在深圳证
券交易所创业板上市。
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 156,000,000 股，其中有流通限制及限售安排的股票数量为 122,718,807 股，占发行后总股本的比例为 78.67%，无流通限制及限售安排的股票数量为33,281,193股，占发行后总股本比例为21.33%。
（二）上市后股份变动情况
2022 年 3 月 7 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 1,818,807 股，占发行后总股本的 1.17%。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 3
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于首次公开发行网下配
售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-002）。
2022 年 9 月 6 日，公司首次公开发行前已发行的部分股份及战略配售股份
解除限售并上市流通，股份数量为 23,350,000 股，占发行后总股本的 14.97%。
具体内容详见公司于 2022 年 9 月 1 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
披露的《关于首次公开发行前已发行的部分股份及战略配售股份解除限售并上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-029）。
公司上市后至今未发生过因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份发生变动的情况。
截至本公告披露之日，公司总股本为 156,000,000 股，其中有限售条件流通股为 97,550,000 股，占公司总股本的 62.53%；无限售条件流通股为 58,450,000股，占公司总股本的 37.47%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股属于首发前限售股，限售期限为自公司股票上市之日起 36 个月。本次申请解除限售的股东共 5 名，分别为：杭州张小泉集团有限公司（以下简称“张小泉集团”）、杭州嵘泉投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嵘泉投资”）、杭州臻泉投资合伙企业（以下简称“臻泉投资”）、杭州市实业投资集团有限公司（以下简称“杭实集团”）、张木兰。上述股东及通过张小泉集团、嵘泉投资、臻泉投资间接持有公司股份的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的具体承诺内容如下：

承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 承诺履行情况
承诺方严格履行
该承诺，未出现
违反该承诺的情
形，公司未出现
上市后六个月内
（1）本公司严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及深圳证券交易所规则的有关规定，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 股票连续二十个
他人管理本公司直接或者间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 交易日的收盘价
（2）本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。 自 公 司 股均低于经除权除
张 小 泉股 份 限 售（3）发行人股票上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘2021 年 09票 上 市 之息等因素调整后
集团 承诺 价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 月 06 日 日 起 三 十本次发行的发行
（4）若未履行持股锁定承诺，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开披露未能履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向发行人 六个月 价或者上市后六
其他股东和社会公众投资者道歉；本公司将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴发行人，并将 个月期末收盘价
本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 低于经除权除息
等因素调整后的
本次发行的发行
价的情况，承诺
方无需延长公司
股票锁定期。
（1）本人严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及深圳证券交易所规则的有关规定，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他 承诺方严格履行
人管理本人直接或者间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 该承诺，未出现
（2）本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。 违反该承诺的情
张国标、 （3）发行人股票上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘 自 公 司 股形，公司未出现
张樟生、股 份 限 售价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 2021 年 09票 上 市 之上市后六个月内
张新程 承诺 （4）在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺。