信德新材:中信证券股份有限公司关于辽宁信德新材料科技(集团)股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 信德新材
保荐代表人姓名：邓俊 联系电话：13811962953
保荐代表人姓名：李宁 联系电话：010-60838617
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 上市后每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，已审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数 0次，已审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0次，已审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年4月12日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息
的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管
1.信息披露 不适用
理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对公司高级
2.公司内部制度的建
管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建不适用
立和执行
立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3．“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发不适用
现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
4.控股股东及实际控
程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东不适用
制人变动
及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募
集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对
大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用公司已对募投项目
信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投《年产3万吨碳材料
资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取产业化升级项目》及
5.募集资金存放及使 得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高《研发中心项目》进
用 级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及行重新论证并延期，
使用方面存在重大问题。 保荐机构将持续关注
公司募投项目《年产3万吨碳材料产业化升级项目》及上市公司募集资金投
《研发中心项目》与预计进度有所延后，公司按照规资进度情况。
定履行了项目延期的审议程序，并及时披露了相关信
息。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，
6.关联交易 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方不适用
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，
7.对外担保 不适用
取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材

料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担
保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得
了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露
8.购买、出售资产 材料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资
产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、
要事项（包括对外 财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协
投资、风险投资、 议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对不适用
委托理财、财务资 高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面
助、套期保值等） 存在重大问题。
10．发行人或者其
聘请的证券服务机
无 不适用
构配合保荐工作的情
况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财向公司了解业绩下降
务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单的原因，督促公司采
及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同取积极措施应对，并
11.其他（包括经营
行业上市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管及时履行相关信息披
环境、业务发展、财
理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发露义务。若未来前述
务状况、管理状况、
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大导致业绩下滑因素无
核心技术等方面的重
问题。 法改善，可能存在
大变化情况）
受部分产品售价下降及产能利用率不足等因素的影2024年全年业绩亏损
响，信德新材2024年1-6月归属于上市公司股东的净利风险，提请投资者注
润为-766.89万元，较去年同期下降134.87%。 意投资风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1．股东关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承
是 不适用
诺
2．持有公司5%以上股份的股东关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用

3．关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4.关于填补被摊薄即期回报的措施及相关承诺 是 不适用
5.关于利润分配的承诺 是 不适用
6.相关责任主体承诺事项未履行约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项