品茗科技:长江证券承销保荐有限公司关于品茗科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

长江证券承销保荐有限公司
关于品茗科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为品茗科技股份有限公司（以下简称“品茗科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，负责品茗科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 续督导制度，并制定了相应的工作计
计划。 划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与品茗科技签署相关协议，
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 明确了双方在持续督导期间的权利和
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 义务。
义务，并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
3 调查等方式开展持续督导工作。 回访等方式，了解品茗科技经营情况，
对品茗科技开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年上半年品茗科技在持续督导期
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 间未发生按有关规定须保荐机构公开
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 发表声明的违法违规情况。
审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
5 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 2024 年上半年品茗科技在持续督导期
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 间未发生违法或违背承诺事项。
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 2024 年上半年保荐机构督导品茗科技
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 及其董事、监事、高级管理人员遵守法
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 律、法规、部门规章和上海证券交易所

序号 工作内容 实施情况
切实履行其所做出的各项承诺。 发布的业务规则及其他规范性文件，切
实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促品茗科技依照相关规定
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 健全完善公司治理制度，并严格执行公
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 司治理制度。
员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对品茗科技的内控制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 计、实施和有效性进行了核查，品茗科
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 技的内控制度符合相关法规要求并得
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 到了有效执行，能够保证公司的规范运
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 行。
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督促品茗科技严格执行信息
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 披露制度，审阅信息披露文件及其他相
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 关文件。
或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督
促公司予以更正或补充，公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上 保荐机构对品茗科技的信息披露文件
10 市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 进行了审阅，不存在应及时向上海证券
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易 交易所报告的问题事项。
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 2024年上半年品茗科技及其控股股东、
11 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 实际控制人、董事、监事、高级管理人
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 员未发生该等事项。
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
12 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 2024年上半年品茗科技及其控股股东、
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 实际控制人不存在未履行承诺的情况。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针 2024 年上半年经保荐机构核查，品茗
13 对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 科技不存在应及时向上海证券交易所
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 报告的问题事项。
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实

序号 工作内容 实施情况
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
14 的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 2024 年上半年品茗科技未发生相关情
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情 况。
形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）公司不
配合持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐人认为需要报告的其他情形。
15 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构已制定了现场检查的相关工
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 作计划，并明确了现场检查工作要求。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、
保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起
15 日内进行专项现场核查：（一）存在重大
财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 2024 年上半年品茗科技不存在需要专
16 人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占 项现场检查的情形。
上市公司利益；（三）可能存在重大违规担
保；（四）资金往来或者现金流存在重大异
常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认
为应当进行现场核查的其他事项。
持续关注上市公司建立募集资金专户存储制 持续督导期间，保荐机构持续关注公司
17 度与执行情况、募集资金使用情况、投资项 募集资金的专户存储、募集资金的使用
目的实施等承诺事项。 情况、投资项目的实施等承诺事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现品茗科技存在重大问题。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、技术开发风险
软件开发属于技术密集型产业，公司产品技术开发所依赖的操作系统、开发工具等更新换代速度快。企业需要随时判断行业发展方向，预测技术发展趋势，并根据判断及预测的结果不断调整相应的研发和创新，然后将研发和创新成果转换为成熟产品推向市场，才能够使自身的产品贴合市场需求，并保持持续的竞争
力和领先优势。
如果公司未来不能对技术、产品和市场的发展趋势做出正确判断，对行业关键技术的发展方向不能及时掌握，致使公司在新技术的研发方向、重要产品的方案制定等方面不能及时做出准确决策，则公司技术创新及新产品开发将存在失败的风险；同时，技术创新及新产品开发需要投入大量资金和人员，通过不断尝试才可能成功，在开发过程中存在关键技术未能突破或者产品具体性能、指标、开发进度无法达到预期而研发失败的风险；此外，公司也存在新技术、新产品研发成功后不能得到市场的认可或者未达到预期经济效益的风险。
2、核心技术人员流失和核心技术泄露的风险
公司作为知识和技术密集型的高科技企业，大部分产品为自主研发，主营产品科技含量高，在核心技术上拥有自主知识产权，构成主营产品的核心竞争力。公司持续保持市场竞争优势，核心技术人员的稳定及核心技术的保密对公司的发展尤为重要。
公司已建立的保密制度和激励措施并不能彻底消除本公司所面临的技术泄密风险，而且在新技术开发过程中，客观上也存在因核心技术人才流失而造成的技术泄密风险。
3、部分软件产品的研发依赖于美国 Autodesk 公司提供的基础软件开发环
境的风险
公司建筑信息化软件中的算量软件、模架设计软件、施工策划软件以及实现综合应用的 HiBIM 软件是基于二维、三维图形基础软件的应用化产品，其研发所使用的图形平台均来源于美国 Autodesk 公司，对该公司的 AutoCAD、Revit 两款产品的建模功能存在依赖。
目前，国内厂商已具备二维图形平台的供应能力，随着与国内供应商合作的深入，基于二维图形平台 AutoCAD开发的软件产品及基于 AutoCAD开发的 BIM类产品，可通过国内平台进行研发及使用环境的转换，但完全基于 BIM 三维平台 Revit 平台开发的 HiBIM 软件在短期内较难实现替代。目前国内缺乏研发成熟、广泛使用的 BIM 三维图形平台建模软件，同行业企业中虽已开始进行相关
从客户使用角度来看，虽然基于不同平台的产品可以做到较好的兼容性和一致的用户体验，但客户需进行国产基础软件版权的购买，增加使用成本。
Autodesk 公司的软件产品按《出口管理条例》所示，属于大众市场软件（MassMarketSoftware），在特定的国家或实体销售或转移无需事先取得许可证。但如未来国际贸易政策（如中美贸易政策）、国际关系等发生不利变化，导致该类产品或该公司产品进入管制清单，公司未来可能无法取得研发授权，将无法对基于Autodesk 平台的产品进行持续研发，可能造成 HiBIM 产品的研发停滞、可能形成使用 Autodesk 平台客户的流失，对经营造成不利影响。
（二）经营风险
1、销售区域集中的风险
我国建筑行业信息化渗透率相对较低，相关产品正处于从岗位级使用的常态化向项目级、企业级整体解决方案推进的阶段，鉴于建筑行业信息化业务与工程项目结合紧密，其受建筑行业的影响，呈现出较为明显的地域性。