聚辰股份:聚辰股份关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次第三个归属期及2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-056
聚辰半导体股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予 部分第一批次第三个归属期及 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
309,725 股。本次股票上市流通总数为 309,725 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 9 月 5 日。
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据中国证监会、上海证
券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，公司
已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次第三个
归属期及 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记工作，
现就相关归属结果及股份上市情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2021 年限制性股票激励计划
1、2021 年 4 月 27 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《聚辰
股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2021 年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见，并委托饶尧独立董事就公司 2020 年年度股东大会审议
的股权激励相关议案向全体股东征集投票权。（详见公司于 2021 年 4 月 28 日披露
的《聚辰股份第一届董事会第二十二次会议决议公告》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》以及《聚辰股份关于独立董事公开征集投票权的公告》）
同日，公司第一届监事会第十六次会议审议通过了《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，就 2021年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。（详见公司于 2021年 4 月 28 日披露的《聚辰股份第一届监事会第十六次会议决议公告》）
2、公司于 2021 年 4 月 28 日通过上海证券交易所网站披露了《聚辰股份 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，并于2021年4月27日至2021年 5 月 10 日期间在企业内部书面公示了本次激励计划首次授予部分涉及的激励对象姓名和职务。截至公示期满，公司监事会未收到对激励对象提出的任何异议，并结合公示意见就激励对象名单发表了明确同意的核查意见。（详见公司于 2021
年 5 月 12 日披露的《聚辰股份监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》）
3、2021 年 5 月 18 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《聚辰股份 2021
年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，批准实施 2021 年限制性股票激励计划，并授权董事会在有关法律、法规及规范性文
件范围内全权办理本次股权激励计划相关事宜。（详见公司于 2021 年 5 月 19 日披
露的《聚辰股份 2020 年年度股东大会决议公告》）
4、公司按照中国证监会、上海证券交易所及内部控制制度关于内幕信息管理的有关要求，及时登记汇总内幕信息知情人名单，并就内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行了自查。在本次限制性股票激励计划草案首次公开披露前，公司未发现相关内幕信息泄露或出现市场传闻
的情形，亦未发现存在相关内幕信息知情人及其直系亲属利用内幕信息买卖公司
股票的情况。（详见公司于 2021 年 5 月 19 日披露的《聚辰股份关于 2021 年限制
性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》）
5、2021 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向
2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，决议以 2021
年 6 月 8 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 10 名激励对象首次授予 72
万股限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。（详见公司于2021年 6 月 9 日披露的《聚辰股份第一届董事会第二十三次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》以及《聚辰股份第一届监事会第十七次会议决议公告》）
6、2021 年 8 月 13 日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于
向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决议
以 2021 年 8 月 13 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 3 名激励对象授予
10 万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第一届监事会第十八次会议审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票。
（详见公司于 2021 年 8 月 16 日披露的《聚辰股份第一届董事会第二十四次会议
决议公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份第一届监事会第十八次会议决议公告》）
7、2021 年 12 月 27 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于向
2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决议以
2021 年 12 月 27 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 3 名激励对象授予 8
万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表了明确同
意的独立意见。同日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票。
（详见公司于 2021 年 12 月 28 日披露的《聚辰股份第二届董事会第四次会议决议
公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份第二届监事会第四次会议决议公告》）
8、2022 年 6 月 28 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于调整
2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的 8 名激励对象办理数量为 64,000 股的限制性股票归属相关事宜，并决议将 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由 22.64 元/股调整为 21.96 元/股，同时作废处理离职激励对象已获授予但尚未归属的 80,000 股限制性股票，公司独立董事发表了
明确同意的独立意见。（详见公司于 2022 年 6 月 29 日披露的《聚辰股份第二届董
事会第九次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》）
同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格以及作废处理部分限
制性股票。（详见公司于 2022 年 6 月 29 日披露的《聚辰股份第二届监事会第九次
会议决议公告》）
9、2023 年 4 月 13 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于 2021
条件的议案》，董事会认为 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的 5 名激励对象办理数量为 18,000 股的限制性股票归属相关事宜，公司独立董事发表了明
确同意的独立意见。（详见公司于 2023 年 4 月 14 日披露的《聚辰股份第二届董事
会第十六次会议决议公告》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的公告》）
同日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划归属名单发表了明确同意的核查意见，
同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。（详见公司于 2023 年 4 月 14
日披露的《聚辰股份第二届监事会第十五次会议决议公告》）
10、2023 年 8 月 18 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调
整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》以及《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予第一批次第二个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的激励对象办理限制性股票归属相关事宜，并调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格、授予数量以及作废处理部分限制性股票，
公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023 年 8 月 19 日披露的
《聚辰股份第二届董事会第十八次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》、《聚