海洋王:第二期员工持股计划(草案)

证券简称：海洋王 证券代码：002724
海洋王照明科技股份有限公司
第二期员工持股计划
（草案）
海洋王照明科技股份有限公司
二〇二四年八月

声 明
本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《海洋王照明科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》系海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司监事、高级管理人员、中高层管理人员、核心技术（业务）人员。参加本员工持股计划的总人数不超过1,000人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，不涉及杠杆资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为参与对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。
五、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户的海洋王A股普通股股票，合计不超过693.45万股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额77,149.80万股的0.90%。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购股份专用证券账户所持有的公司股票。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
六、本员工持股计划购买标的股票的价格为2.10元/股。
在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成过户日之间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等除权、除
息事宜，标的股票的购买价格将做相应的调整。
七、本员工持股计划的存续期为24个月。本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12 个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划在锁定期届满后一次性解锁。
本员工持股计划在存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，对员工持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
八、公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划持有人行使除股东表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权），并对本员工持股计划进行日常管理，切实维护员工持股计划持有人的合法权益；《海洋王照明科技股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》对管理委员会的职责进行了明确的约定，且已采取了适当的风险防范和隔离措施，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。
九、本员工持股计划将自愿放弃所持有的公司股票的表决权，本员工持股计划的持有人亦将放弃因参与本员工持股计划而间接持有的公司股票的表决权。保留股东表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。
十、公司实施员工持股计划前，通过职工代表大会征求员工意见；董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。监事会就本员工持股计划发表明确意见。本员工持股计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
十二、本员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录

释 义 ...... 6
一、 员工持股计划的目的 ...... 7
二、 员工持股计划的基本原则...... 8
三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况...... 9
四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格...... 11
五、员工持股计划的存续期、锁定期及解锁安排...... 14
六、 员工持股计划的业绩考核...... 16
七、存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 17
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 18
九、员工持股计划的管理模式 ...... 21
十、员工持股计划的会计处理 ...... 26
十一、实施员工持股计划的程序...... 27
十二、本员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系...... 28
十三、其他重要事项 ...... 29
释义
在本员工持股计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
海洋王、本公司、公司 指 海洋王照明科技股份有限公司
持股计划、员工持股计划、 指 海洋王照明科技股份有限公司第二期员工持股计划
本员工持股计划
员工持股计划草案、本计划 指 《海洋王照明科技股份有限公司第二期员工持股计
草案 划（草案）》
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
标的股票 指 指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的海洋
王 A 股普通股股票
《员工持股计划管理办法》 指 《海洋王照明科技股份有限公司第二期员工持股计
划管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《自律监管指引第 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 海洋王照明科技股份有限公司《公司章程》
注：本员工持股计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

一、员工持股计划的目的
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的是促进公司的可持续增长，进而为广大投资者带来越来越大的投资回报，因此有必要进一步建立、健全激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性和创造力，提高员工的凝聚力和公司核心竞争力，有效地将股东利益、公司利益和激励对象个人利益结合，促进公司长期、持续和健康发展。根据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，特制定了本员工持股计划草案。

二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况
（一）员工持股计划参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。所有参加对象均于公司（含子公司，下同）任职，并与公司签署劳动合同或受公司聘任。
本员工持股计划的参加对象包括对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司监事、高级管理人员、中高层管理人员、核心技术（业务）人员。
（二）员工持股计划的持有人情况
参加本员工持股计划的为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司监事、高级管理人员、中高层管理人员、核心技术（业务）人员，总人数不超过1,000人。
员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准，持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利。
持有人所获份额分配情况如下所示：
持有份额 占本员工持 所获份额对应
姓名 职务 （份） 股计划的比 股份数量（股）
例
朱立裕 财务负责人 74,760 0.51% 35,600
李英伟 监事 76,020 0.52% 36,200
曾春莲 监事 37,800 0.26% 18,000
中高层管理人员、核心技术 14,373,870 98.71% 6,844,700
（业务）人员（997人）
合计 14,562,450 100.00% 6,934,500
注：1、最终参加员工持股计划的员工人数、名单及认购份额根据员工实际缴款情况确定；
2、本员工持股计划持有人不包含公司控股股东、实际控制人、董事。
本员工持股计划最终认购的份额以参加对象实际出资