旭杰科技:2023年股权激励计划预留权益授予公告

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-076
苏州旭杰建筑科技股份有限公司
2023 年股权激励计划预留权益授予公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、审议及表决情况
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 8 月 18 日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事李宗阳先生作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
2、2023 年 8 月 18 日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过《关
于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司< 2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》。
3、2023 年 8 月 19 日至 2023 年 8 月 28 日，公司对本次股权激励计划拟授
予激励对象的名单在公司内部公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。2023 年 9 月 1 日披露了《监事会关
于 2023 年股权激励计划授予激励对象的核查意见》。
4、2023 年 9 月 11 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关
案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》。公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）上披露了《内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-060）。
5、2023 年 9 月 11 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第十四次会议，分别审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》、《关于向丁杰先生首次授予股票期权的议案》等相关议案。公司监事会对 2023 年股权激励计划首次权益授予事项进行了核查并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2024 年 8 月 1 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会
第十九次会议，分别审议通过《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公司2023 年股权激励计划预留授予的激励对象名单>的议案》。
7、2024 年 8 月 2 日至 8 月 11 日，公司对拟预留授予的激励对象名单在北
京证券交易所网站及公司内部公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。公司监事会于 2024 年 8 月 13 日披
露了《监事会关于 2023 年股权激励计划预留授予激励对象的核查意见》（公告编号：2024-066）。
8、2024 年 8 月 19 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划预留授予的激励对象名单>的议案》。
9、2024 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》、《关于调整 2023 年股权激励计划行权价格的议案》。上述事项已经公司独立董事专门会议关于第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
董事会经过认真核查后认为公司不存在下列不得实行股权激励的情形：
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象不存在下列不得成为激励对象的情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
综上，董事会认为本次股权激励计划无获授权益条件，同意向符合条件的激励对象授予权益。
（三）首次授予权益的具体情况
1、授予日：2024 年 8 月 29 日
2、授予数量：股票期权 105.5 万份
3、授予人数：9 人
4、价格：股票期权行权价格为 2.45 元/份（调整后）
5、股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
6、本次股权激励计划的有效期、等待期和行权期安排：
（1）有效期
本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
（2）等待期和行权期安排
股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，本激励计划预留部分在 2024 年授予，预留授予股票期权的等待期分别为自预留授予之日起 12
具体安排如下：
行权安排 行权时间 行权比
例
预留授予第一 自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起 50%
个行权期 24个月内的最后一个交易日止
预留授予第二 自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予之日起 50%
个行权期 36个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间因行权条件未成就或激励对象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
7、考核指标
（1）公司层面业绩考核指标
本激励计划的行权考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，业绩考核目标具
体如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 （1）2023 年、2024 年两年累计营业收入不低于 12.48 亿元；
（2）2023 年、2024 年两年累计归属于上市公司净利润（调整后）不低
于 3,744 万元。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 （1）2023 年、2024 年、2025 年三年累计营业收入不低于 22.672 亿元；
（2）2023 年、2024 年、2025 年三年累计归属于上市公司净利润（调整
后）不低于 6,801 万元。
注：1、上述指标均以公司经审计的年度报告所揭示的合并报表数据为准，其中归属于上市公司股东净利润（调整后）是指经审计的归属于上市公司股东的净利润，剔除本激励计划实施的会计处理对公司损益影响后的值。
2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核指标
根据公司的制定的《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 股权激励计划实
施考核管理办法》，在本激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核。激励对象当年实际可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂
钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
个人上一
年度考核 A B+ B C D
结果
个人行权 100% 80% 50% 0%
比例
激励对象个人当年实际可行权数量=个人当年计划行权数量×个人行权比例。激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
8、激励对象
本激励计划预留授予的激励对象获授权益分配情况如下表：
获授的股 占授予股
姓名 职务 票期权数 票期权总 占目前总股
量 量的比例 本的比例
（万份）
何群 董事 40 37.91% 0.54%
其余 8 名核心员工 核心员工 65.5 62.09% 0.89%
合计 105.5 100% 1.43%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明
鉴于公司 2023 年度权益分派已实施完毕，根据公司本次激励计划的相关规
定及 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意公司在 2023 年度权益分派实施完毕后，对本次股权激励计划股票期权的行权价格进行调整，将本次激励计划行权价格由 2.5 元/份调整为 2.45 元/份。
二、监事会核查意见
1、本次授予权益的激励对象与公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的
激励对象人员名单相符。
2、本次获授股票期权的激励对象均具备《公司法》、《