捷强装备:《重大信息内部报告制度》(2024年8月修订)

天津捷强动力装备股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2024 年 8 月修订）
第一章 总 则
第一条 为规范天津捷强动力装备股份有限公司（以下简称“公司”)的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《天津捷强动力装备股份有限公司章程》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。
第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。
第三条 公司总经理、副总经理、公司各部门负责人、公司下属分公司负责人、公司控股子公司董事长和总经理、公司委派参股子公司的董事、监事和高级管理人员负有向公司董事会和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息的义务。
公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，在出现本制度规定的情形时应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告。
第四条 公司证券与投资部是公司信息披露的管理部门，公司负有报告义务的有关人员负有向公司证券与投资部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员、公司各部门、各分公司、子公司应积极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时报告重大信息的发生和进展情况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。
第六条 公司的董事、监事、董事会秘书，公司其他高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露的信息的人员，在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。

第二章 重大信息的范围
第七条 公司、下属分公司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生以下情形时，相关负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事会和董事会秘书予以报告。主要包括：
(一)《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
(二)董事会决议、监事会决议、股东会决议；
(三)公司独立董事的声明、意见及报告；
(四)应当报告的交易：
1、 购买或者出售资产；
2、 对外投资(含委托理财、委托贷款等)；
3、 向外提供财务资助；
4、 提供担保；
5、 租入或者租出资产；
6、 委托或者受托管理资产和业务；
7、 赠与或者受赠资产；
8、 债权或者债务重组；
9、 签订许可使用协议；
10、 研究与开发项目的转移；
11、 其他重大交易。
(五)公司出现股东权益为负值；
(六)与公司关联人之间发生的关联交易；
(七)重大诉讼和仲裁；
(八)公司变更募集资金投资项目；
(九)公司利润分配和资本公积金转增股本；
(十)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂
牌；
(十一)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制
表决权等，或者出现被强制过户风险；
(十二)公司业绩预报、业绩快报和盈利预测；
(十三)上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

(十四)发生重大亏损或者遭受重大损失；
(十五)发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；
(十六)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
(十七)计提大额资产减值准备；
(十八)主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取
足额坏帐准备；
(十九)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；主要银行账户被冻
结；
(二十)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务
犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
(二十一) 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以
上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职
责；
(二十二) 生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材
料采购价格和方式、政策或者法律、法规发生重大变化等)；
(二十三) 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
(二十四) 订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影
响；
(二十五) 主要或者全部业务陷入停顿；
(二十六) 获得大额政府补贴等对当期损益产生重大影响的额外收益，转回
大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果
产生重大影响的其他事项；
(二十七) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
(二十八) 会计政策、会计估计重大自主变更；
(二十九) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(三十)以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能会对公司股票或
其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。
(三十一) 中国证监会规定的其他事项。
上述重大事项以公司上市的证券交易所的有关规定标准作为参照依据进行判断。

第八条 公司控股股东拟转让其持有的公司股份导致公司股权结构发生变化的, 该控股股东应在就股份转让与受让方达成意向之前, 及时将该信息报告公司董事会和董事会秘书, 并持续向公司报告股份转让进程。持有公司 5%以上股份的股东或者实际
控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化时, 应当主动告知公司董事会。如出现法院裁定禁止该控股股东转让其持有的公司股份情形时, 该控股股东应在法院裁定后及时将裁定信息报告公司董事会和董事会秘书。
持有公司 5%以上股份的股东所持有的公司股份出现质押、冻结、司法拍
卖、托管 等情形时, 该股东应及时将有关信息报告公司董事会和董事会秘书。
第九条 应报告信息按照有关法律、法规、规范性文件的规定属于免于披露的范围，负有报告义务的有关人员可以免于履行本制度规定的报告义务。
第十条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应以书面形式向公司董事会和董事会秘书提供重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。
第三章 重大信息报告程序
第十一条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员或部门，应在知悉本制度所述的内部重大信息后的当日，向公司董事会和董事会秘书报告有关情况，并同时将与信息有关的书面文件当面递交或传真给董事会秘书或公司证券与投资部。
第十二条 公司证券与投资部在接到重大信息报告后，应当按照法律、法规、公司上市的证券交易所股票上市规则、《公司章程》等有关规定，及时进行分析、判断，判定对其处理方式，并草拟有关信息披露文件，报董事会秘书审核；董事会秘书在审核后，应及时将需要公司履行披露义务的事项向公司董事会和监事会进行汇报，根据《公司章程》的规定提请公司董事会、监事会履行相应的审批程序，并按信息披露事务管理制度履行相应的信息披露程序。
第十三条 信息披露完成后，公司证券与投资部应指定专人对披露的重大信息予以整理并妥善保管，并通报董事会秘书，由董事会秘书通报董事会和与信息披露有关的各方。
第十四条 公司向监管部门、证券交易所报告前，需根据《公司章程》的规定履行内部审议程序，并由董事会秘书审核通过后报送。董事会秘书在审核过程
中，有权要求财务部门、对外投资部门等对有关文件做出说明，有关部门及人员应予以配合。
第四章 责任与处罚
第十五条 公司负有报告义务的有关人员违规本制度的规定，未履行相关职责，视为违反岗位职责，公司将视情况追究其责任。
第五章 附则
第十六条 本制度经董事会审议通过后生效。
第十七条 本制度由董事会负责解释。
第十八条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章
程》执行。
天津捷强动力装备股份有限公司
董事会
2024 年 8 月 30 日