康泰生物:2024半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-068
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705号）核准，公司于2020年4月14日非公开发行人民币普通股（A股）27,272,727股，发行价格为每股110元，募集资金总额为人民币300,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1,469.03万元后，募集资金净额为人民币298,530.97万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 XYZH/2020BJA20593《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 298,530.97
减：以前年度已使用金额 296,378.99
减：本报告期使用金额 14,776.82
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 12,624.84
期末尚未使用的募集资金余额 0.00
注：截至2024年6月30日，非公开发行股票募集资金已使用完毕，由于募集资金利息按季度结息，因此公司于2024年7月对存放该募集资金的专户北京银行股份有限公司清华园支行账户（20000016527800034174985）、中信银行股份有限公司
深圳香林支行账户（8110301013611118888）进行销户时，银行对前期利息进行结算，公司将销户结算利息合计1,122.95元转出募集资金专项账户用于永久性补充流动资金，并已完成上述专户的注销工作。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873 号）同意注册，公司于 2021 年 7 月
15 日向不特定对象发行 2,000 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额为人
民币 200,000 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 1,034 万元后，募集资金净额为人民币 198,966 万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 XYZH/2021SZAA40430 号《验资报告》。
2.以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 198,966.00
减：以前年度已使用金额 188,090.72
减：本报告期使用金额 2,406.53
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 5,360.80
期末尚未使用的募集资金余额 13,829.55
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司制定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司董事会、股东大会审议通过。根据上述法律法规及《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取专户存储、专款专用。
（一）非公开发行股票募集资金存放和管理情况
2020年4月，公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》；2020年5月，公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。

截至2024年6月30日，公司非公开发行股票募集资金在专项账户的存放情况如下：
序号 开户单位 银行名称 银行账号 初始存放金额 期末余额
（万元） （万元）
1 中国建设银行股份有限 44250100015500003004 298,700.00 -
公司深圳国会大厦支行
2 中国光大银行股份有限 39100188000132084 - -
公司深圳后海支行
3 中国银行股份有限公司 773173503262 - -
深圳华润城支行
4 杭州银行股份有限公司 4403040160000309472 - -
深圳康泰生 深圳龙岗支行
5 物制品股份 中信银行股份有限公司 8110301011833888888 - -
有限公司 深圳香林支行
6 招商银行股份有限公司 755901638110908 - -
深圳科发支行
7 中国工商银行股份有限 4000040529200551828 - -
公司深圳星河支行
8 中国民生银行股份有限 631981883 - -
公司深圳深圳湾支行
9 宁波银行股份有限公司 73110122000172901 - -
深圳财富港支行
10 北京民海生 北京银行股份有限公司 20000016527800034174985 - -
物科技有限 清华园支行
11 公司 中信银行股份有限公司 8110301013611118888 - -
深圳香林支行
注：初始存放金额包含未划转的发行费用 169.03 万元。中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行账户募集资金已
按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于 2020 年 9 月将账户注销；中国民生银行股份有限公司深圳深圳湾支行账户已于 2020 年 7 月注销；中国光大银行股份有限公司深圳后海支行账户、中国银行股份有限公司深圳华润城
支行账户及中信银行股份有限公司深圳香林支行账户（银行账号 8110301011833888888）已于 2020 年 9 月注销；招商银行
股份有限公司深圳科发支行账户已于 2021 年 10 月注销；杭州银行股份有限公司深圳龙岗支行账户已于 2021 年 11 月注销；
宁波银行股份有限公司深圳财富港支行账户、中国工商银行股份有限公司深圳星河支行账户已于 2021 年 12 月注销；北京银行股份有限公司清华园支行账户、中信银行股份有限公司深圳香林支行账户（8110301013611118888）已于 2024 年 7 月注销。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
2021年7月、8月，公司与中信建投证券股份有限公司、开设募集资金专项账户的银行签订了《募集资金三方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至2024年6月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况如下：
序号 开户单位 银行名称 银行账号 初始存放金额 期末余额
（万元） （万元）
1 深圳康泰生物 中国银行股份有限公 745875018391 199,200.00 27.49
制品股份有限 司深圳华润城支行
2 公司 国家开发银行深圳市 44301560045839540000 - -
分行

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