诺思兰德:2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-064
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
公司自精选层挂牌以来共进行两次股票发行，截至 2024 年 6 月 30 日，两
次股票发行基本情况如下:
（一）向不特定合格投资者公开发行
公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准
北京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批 复》（证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行 不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。发行价格为 6.02
元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择权发行 4,126,749 股，
合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 247,583,028.98 元，扣除发行费用（不
含税）18,575,400.67 元后，募集资金净额为 229,007,628.31 元。中审亚太 会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选 择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字(2020)010098F 号《验资报告》和中审亚太验字(2020)010098G 号《验资报告》。
上述募集资金已于 2020 年 11 月 13 日和 2020 年 12 月 23 日分批存入公司
募集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银 行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专户资金合计
232,056,346.06 元，另收到存款利息 8,916,156.32 元，募集资金账户余额为
5,867,438.57 元。
截止2024年6月30日，公司本期使用募集资金专户资金合计5,898,734.62
元，另收到存款利息 31,350.73 元，募集资金账户余额为 54.68 元。
截止 2024 年 6 月 30 日，向不特定合格投资者公开发行募集资金存放情况
如下：
开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）
北京银行上地支行 北京诺思兰德生物 20000011954000037388716 54.68
技术股份有限公司
杭州银行北京分行 北京诺思兰德生物 1101040160001268555（注 1） -
制药有限公司
杭州银行北京分行 北京诺思兰德生物 1101040160001278083（注 2） -
技术股份有限公司
合计 54.68
注1：杭州银行北京分行（账号1101040160001268555）于2024年6月注销，详见2024-055号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。
注 2：杭州银行北京分行（账号 1101040160001278083）于 2023 年 11 月注销，详见
2023-097 号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。
（二）2023 年度向特定对象发行
公司于 2023 年 11 月 17 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同
意北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可[2023]2600 号），核准本公司向特定对象发行人民币普通股
16,106,071 股 。 发 行 价 格 为 人 民 币 14.33 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额
230,799,997.43 元，扣除发行费用（不含税）6,915,994.99 元后，募集资金 净额 223,884,002.44 元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中 审亚太验字(2024)000002 号）。
上述募集资金已于 2024 年 1 月 11 日存入公司募集资金专用账户。公司
已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户 存储三方监管协议》。
截止 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金专户资金合计
66,282,398.71 元，另收到存款利息 1,454,233.08 元，募集资金账户余额为 159,055,836.81 元。

截止 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金存放情况如下：
开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）
北京银行上地支 北京诺思兰德生物 20000011954000139497072 12,373,418.47
行 技术股份有限公司
北京农商银行永 北京诺思兰德生物
顺支行龙旺庄分 技术股份有限公司 2000000509337（注 1） 10,054,961.61
理处
中信银行北京长 北京诺思兰德生物 8110701012502696715（注 2） 46,249,359.21
安支行 技术股份有限公司
中信银行北京长 北京诺思兰德生物 8110701013302696707 90,378,097.52
安支行 制药有限公司
合计 159,055,836.81
注 1：北京农村商业银行股份有限公司永顺支行（2000000509337）期末余额中包含
9,400,000.00 元通知存款。
注 2：中信银行北京长安支行（8110701012502696715）期末余额中包含 46.230.000.00
元结构性存款。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司设立募集资金专用账户存放向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金及 2023 年向特定对象发行股票的募集资金，并分别会同中泰证券股份有限公司与北京银行上地支行、杭州银行北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与北京银行股份有限公司中关村分行、北京农村商业银行股份有限公司永顺支行龙旺庄分理处、中信银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户三方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集
资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移
本次发行募集资金的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附件。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司两次股票发行募集资金置换情况如下：
1.向不特定合格投资者公开发行
经本公司 2020 年 12 月 11 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 1,283.96 万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币 1,211.79 万元，置换实际已支付的各项发行费用72.17 万元。
2.2023 年度向特定对象发行
经本公司于2024年2月23日召开了第六届董事会第一次独立董事专门会议、第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 1,545.84 万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币 1,522.26万元，置换实际已支付的各项发行费用 23.58 万元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、向不特定合格投资者公开发行
2022 年 8 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会
第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》：为了提高募集资金使用效率，提高闲置募集资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，拟使用额度不超过 1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于向金融机构购买结构性存款产品等。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效，如单笔产品的存续期超过董事会决议有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动管理。
2024 年 1-6 月，公司向不特定合格投资者公开发行募集资金使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的情况为 2023 年 7 月前存入的 7 天通知存款，期初通知
存款产品余额为 530.00 万元，截至 2024 年 6 月 30 日，通知存款产品余额为 0.00
万元，且无现闲置募集资金购买结构性存款。
2、2023 年度向特定对象发行
2024 年 1 月 23 日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币 223,884,002.44 元的闲置募集资金进行现金管理，包括向金融机构购买通知存款、结构性存款、银行定期存单产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金存储七天通知存款余额为
940.00 万元，购买结构性存款产品余额 4,623.00 万元。
2024 年 1-6月，使用暂时闲置募集资金存储七天通知存款的